知名牛散馮彪被“拉黑” 旗下私募四項違規被撤銷(xiāo)管理人登記_每日資訊

多份私募罰單劍指知名“牛散”馮彪。

(資料圖片僅供參考)

9月8日晚間，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中基協(xié)”)官網(wǎng)披露多份紀律處分決定書(shū)，其中6份罰單均涉及知名“牛散”馮彪和其名下私募深圳市老虎匯資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“深圳老虎匯”)。

深圳老虎匯被撤銷(xiāo)管理人登記

紀律處分決定書(shū)顯示，深圳老虎匯存在四項違規行為。

一是管理人登記信息更新不及時(shí)、登記信息與實(shí)際情況不相符。2018年10月，深圳老虎匯股東發(fā)生變更，未及時(shí)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺更新相關(guān)信息;楊鵬表示其已經(jīng)在2019年9月從深圳老虎匯離職，截至目前楊鵬仍登記為深圳老虎匯合規風(fēng)控負責人;此外，實(shí)控人馮彪預留在中基協(xié)的聯(lián)系方式非其本人。

二是未盡勤勉謹慎、恪盡職守義務(wù)。2016年，深圳老虎匯與上海鉅派鈺茂基金銷(xiāo)售有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上海鉅派鈺茂”)簽署代銷(xiāo)合同，委托上海鉅派鈺茂代銷(xiāo)“神霧先進(jìn)技術(shù)追蹤私募投資基金”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“神霧基金”)，而深圳老虎匯未有效監督上海鉅派鈺茂按照代銷(xiāo)合同約定履行投資者適當性審查工作。

三是未按照合同約定履行信息披露義務(wù)。根據“神霧基金”基金合同、深圳老虎匯反饋材料、仲裁裁決書(shū)等，深圳老虎匯未完全按照基金合同約定披露季度報告。

四是不配合中基協(xié)自律檢查。

包括1、深圳老虎匯未回復中基協(xié)在2021年3月26日、2022年8月2日和8月17日發(fā)送的核查通知中所載核查事項。2、深圳老虎匯實(shí)際控制人馮彪預留在中基協(xié)的聯(lián)系方式非其本人，系統登記法定代表人李桂霞、合規風(fēng)控負責人楊鵬、機構聯(lián)系人文曉妍均表示已經(jīng)離職，且未提供在任人員的聯(lián)系方式，至此中基協(xié)無(wú)法與深圳老虎匯取得有效聯(lián)系，無(wú)法核實(shí)深圳老虎匯以及上海鉅派鈺茂履行“神霧基金”合同約定的投資冷靜期和回訪(fǎng)義務(wù)的情形。

對此，深圳老虎匯，實(shí)控人馮彪，時(shí)任法定代表人桂琦寒、李桂霞，時(shí)任合規風(fēng)控負責人張茜、楊鵬，均在規定期限內提交了書(shū)面申辯意見(jiàn)。

中基協(xié)經(jīng)過(guò)審理之后，最終決定取消深圳老虎匯會(huì )員資格，撤銷(xiāo)其管理人登記;將馮彪加入黑名單，期限為一年;對張茜進(jìn)行警告;對李桂霞、桂琦寒、楊鵬3人進(jìn)行公開(kāi)譴責。

“東方系”折戟

中基協(xié)相關(guān)信息顯示，深圳老虎匯是一家私募證券投資基金，成立于2015年，注冊及實(shí)繳資本均為3億元，在管規模區間為0-5億元，實(shí)控人為馮彪，法定代表人、總經(jīng)理為李桂霞，目前已注銷(xiāo)。

馮彪是資本市場(chǎng)上著(zhù)名的“牛散”，天眼查顯示，馮彪名下有包括深圳老虎匯、北京東方智福、北京東方君盛等多家投資公司，被市場(chǎng)稱(chēng)之為“東方系”，還曾是A股上市公司的“大股東”。

馮彪對海南椰島(集團)股份有限公司(海南椰島，600238)的控股爭奪一度成為市場(chǎng)焦點(diǎn)。

2014年起，馮彪通過(guò)其控制的“東方系”，通過(guò)股份受讓、增持等方式，在2015年11月獲得海南椰島18.47%股權，替代原控股股東?？趪Y，成為海南椰島控股股東。2019年，馮彪通過(guò)北京東方君盛持有海南椰島20.84%的股權，已經(jīng)穩居第一大股東之位，?？趪Y持股17.75%，位居第二大股東。2016年1月至2021年9月期間，馮彪也擔任海南椰島董事長(cháng)，深度介入海南椰島的經(jīng)營(yíng)。

由于合同糾紛，今年2月，在經(jīng)過(guò)多次流拍后，北京東方君盛持有的海南椰島6000萬(wàn)股股份全部拍賣(mài)成功。至此，北京東方君盛所持海南椰島股份縮減至350.45萬(wàn)股，持股比例為0.78%。而原第二大股東?？趪Y以13.46%的股份重新成為海南椰島第一大股東，馮彪喪失了對海南椰島的控制權。

此外，海南椰島2022年報出現會(huì )計差錯，前三季度累計同時(shí)減少營(yíng)收和營(yíng)業(yè)成本2.31億元。

2023年8月，海南證監局和上海證券交易所，先后分別對海南椰島時(shí)任董事長(cháng)、總經(jīng)理和財務(wù)總監的王曉晴、馮彪和符惠玲，以及時(shí)任董事長(cháng)、總經(jīng)理和財務(wù)總監的段守奇、陳濤和符惠玲予以監管警示。

標簽： 私募證券 馮彪 海南椰島 證監局 管理人