前海開(kāi)源、匯添富等3基金公司集體調整云南白藥、歐菲光等估值

5月21日，前海開(kāi)源基金旗下前海開(kāi)源價(jià)值策略、前海開(kāi)源MSCI中國A股等10余只基金發(fā)布公告，5月20日起，以中基協(xié)AMAC行業(yè)指數為依據，對旗下基金所持有的云南白藥股票采用指數收益法進(jìn)行估值。

公開(kāi)信息顯示，云南白藥發(fā)行股份吸收合并云南白藥控股有限公司的方案，已通過(guò)云南白藥臨時(shí)股東大會(huì )審議，獲得證監會(huì )核準。云南白藥自5月16日開(kāi)始停牌。根據基金一季報，63只公募基金重倉持有云南白藥，合計2109.27萬(wàn)股。其中，嘉實(shí)新消費持有最多，達到229.09萬(wàn)股;易方達醫療保健行業(yè)、華安核心、添富外延增長(cháng)等基金持有該股數量也超過(guò)了100萬(wàn)股。

除了前海開(kāi)源基金，匯添富基金、諾安基金(博客,微博)也發(fā)布公告，5月20日起，對旗下基金持有的云南白藥采用指數收益法進(jìn)行估值，涉及基金包括匯添富成長(cháng)多因子量化策略、添富環(huán)保行業(yè)、諾安先進(jìn)制造、諾安行業(yè)輪動(dòng)、諾安改革趨勢等。

業(yè)內人士表示，上周五A股市場(chǎng)出現大跌，基金持有的停牌股倉位較高，觸及0.25%估值調整線(xiàn)，造成基金管理人密集發(fā)布公告調整基金估值。

根據證監會(huì )和基金業(yè)協(xié)會(huì )的相關(guān)規定，基金持有已停牌股票且潛在估值調整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在 0.25%以上的，相應股票應參考應用行業(yè)估值指數確定其公允價(jià)值。

以往個(gè)股估值調整，對象多為“問(wèn)題股”，此輪調整涉及的美的集團為基金傳統重倉股。廣發(fā)基金、上銀基金公告調整了美的集團估值。Wind數據顯示，截至一季末，316只公募基金持有2.83億股美的集團。易方達消費行業(yè)持股數量最多，達到2797.29萬(wàn)股。還有東方紅睿豐、東方紅中國優(yōu)勢、東方紅睿華等5只基金持有美的集團超過(guò)了1000萬(wàn)股。

此外，5月以來(lái)，基金對歐菲光(002456)、韋爾股份等個(gè)股進(jìn)行了估值調整。

業(yè)內人士表示，基金主動(dòng)調整停牌股持倉估值，最重要的考慮是防止資金贖回套利。當市場(chǎng)出現大幅下跌的情況，可能引發(fā)基金投資者贖回套利，調整估值可以避免停牌股復牌后大跌，從而對基金凈值造成較大影響。

標簽： 基金公司 云南白藥 估值