上交所推出股票期權做市商制度 實(shí)行末位淘汰機制

日前，上海證券交易所制定并正式發(fā)布《證券公司股票期權業(yè)務(wù)指南》、《證券公司股票期權業(yè)務(wù)風(fēng)險控制指南》、《股票期權做市商業(yè)務(wù)指南》、《期貨公司參與股票期權業(yè)務(wù)指南》、《期貨公司股票期權業(yè)務(wù)風(fēng)險控制指南》等五項配套業(yè)務(wù)指南。

《股票期權做市商業(yè)務(wù)指南》明確，為進(jìn)一步促進(jìn)優(yōu)勝劣汰，上交所股票期權做市商制度實(shí)行末位淘汰機制，即在單個(gè)合約品種做市情況年度評價(jià)排名(做市不滿(mǎn)12個(gè)月的，按實(shí)際做市期間評價(jià)指標的月平均值乘以12，得出年度評價(jià)指標值)中處于末位20%(按四舍五入取整)的做市商，將失去繼續承擔對該合約品種做市的資格。因末位淘汰機制被取消對合約品種做市的做市商，可再次向上交所提出申請。

《證券公司股票期權業(yè)務(wù)指南》明確，個(gè)人投資者參與期權交易，應當符合的條件包括申請開(kāi)戶(hù)時(shí)托管在指定交易的證券公司的上一交易日日終的證券市值與資金賬戶(hù)可用余額(不含通過(guò)融資融券交易融入的資金或證券)，合計不低于人民幣50萬(wàn)元;指定交易在證券公司6個(gè)月以上并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格或者金融期貨交易經(jīng)歷等。

普通機構投資者參與期權交易，應當符合的條件包括申請開(kāi)戶(hù)時(shí)托管在指定交易的證券公司的上一交易日日終的證券市值與資金賬戶(hù)可用余額(不含通過(guò)融資融券交易融入的證券和資金)，合計不低于人民幣100萬(wàn)元;上一季度末凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元等。(朱寶琛)

標簽： 上交所推出做市商制度