29家私募超配股票被劃轉 上市首日前被通知不能賣(mài)出

29家私募合計139只產(chǎn)品存在超額申購科創(chuàng )板新股的違規事件仍在發(fā)酵。

7月24日，《證券日報》記者獲悉，私募超額申購科創(chuàng )板新股的股票，已被承銷(xiāo)商從基金產(chǎn)品賬戶(hù)劃走，且上周末收到通知，超額申購部分在本周一不允許賣(mài)出。

有相關(guān)私募人士告訴記者，此次超額申購其實(shí)在主觀(guān)上沒(méi)有故意違規的想法，只是因為從主板申購轉到了科創(chuàng )板申購，對規則的細節學(xué)習還不夠，而有的細則要求也不是很清晰，因此在決策時(shí)有所疏忽，屬于偶然事件，后期會(huì )加強整改，完善操作流程。

中國人民大學(xué)法學(xué)院教授劉俊海告訴記者，私募這種違規行為過(guò)于明顯，基金業(yè)協(xié)會(huì )對其譴責是正確的。私募超額申購即害了股民也害了基民，體現了在利益面前部分機構投資者也過(guò)于貪婪;從目前來(lái)看，采取處罰行為、沒(méi)收超配收益是合理的。

超額申購股票已從賬戶(hù)劃走

7月23日晚間，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布了《首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對象限制名單公告》，對涉及29家私募的139只產(chǎn)品進(jìn)行了公示，隨后中國基金業(yè)協(xié)會(huì )也進(jìn)行了轉載，一時(shí)引起業(yè)內熱議。

記者昨日最新獲悉，29家私募合計139只產(chǎn)品存在超額申購科創(chuàng )板新股的部分，承銷(xiāo)商已經(jīng)從基金產(chǎn)品賬戶(hù)內劃走。此前，超額申購的管理人已經(jīng)接到電話(huà)，超出部分在星期一不能賣(mài)出。

一位不愿具名的私募人士透露，私募管理公司絕大多數能遵守法規，本次違規行為其實(shí)在主觀(guān)上沒(méi)有故意違規的想法，只是因為從主板申購轉到了科創(chuàng )板申購，對規則的細節學(xué)習還不夠，決策時(shí)疏忽了，屬于偶然事件，后期會(huì )加強整改，完善操作流程環(huán)節。

“從配售對象不能超比例申購的實(shí)際操作來(lái)看，還必須兼顧當天有多只新股發(fā)行的情況，因為即便單一新股的申購未超資產(chǎn)規模，但是配售對象同時(shí)申購多只新股，還是有可能超額的。”這位私募人士說(shuō)，此外，產(chǎn)品一般受合同約定，權益投資的個(gè)股有持股上限比例，比如10%或20%，申購也應考慮這方面的限制。

深圳某私募公司人士對記者表示，如果要杜絕這種違規行為，可以在系統內讓管理人把產(chǎn)品每日規模、持倉限制等數據，作為申報參數輸入，客觀(guān)上起到限制超比例的情況發(fā)生。

《證券日報》記者梳理發(fā)現，此次公布的名單中，涉及的私募有29家，合計產(chǎn)品139只，多家知名私募赫然在列，例如迎水投資、混沌投資、北京泓澄投資、九章資產(chǎn)、艾方資產(chǎn)、呈瑞投資、林園投資等。其中，超額申購最多的私募為林園投資，共有32只產(chǎn)品;其次是九章資產(chǎn)，涉及21只產(chǎn)品，迎水投資，涉及18只產(chǎn)品。

“后續要怎么處理公司也不知道，只能看監管層作出什么決定，后期也不會(huì )參與更多打新了。”一位私募高管向記者表示，只能以監管層的通知為準了。

“對于違規配售部分悉數交回，或全部捐贈給公益機構這兩種說(shuō)法，公司還沒(méi)收到通知要求。”另有私募人士告訴記者，如果只是將違規配售部分進(jìn)行相應處罰還是可以接受的，最怕的是面臨取消半年或一年打新資格的處罰，這是比較嚴重的。

專(zhuān)家稱(chēng)處罰合理

就在中證協(xié)發(fā)布上述股票配售對象列入限制名單后，中基協(xié)也對該通知進(jìn)行了轉載。中基協(xié)表示，在科創(chuàng )板首批新股發(fā)行項目中，部分私募基金超產(chǎn)品資金規模申購，違反了科創(chuàng )板配售規則，受到中國證券業(yè)協(xié)會(huì )自律處理。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )公開(kāi)譴責上述違規申購行為，支持中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的處理措施。

中國人民大學(xué)法學(xué)院教授劉俊海告訴記者，私募這種違規行為過(guò)于明顯，基金業(yè)協(xié)會(huì )對其譴責是正確的。私募超額申購即害了股民也害了基民，體現了在里面機構投資者也過(guò)于貪婪，從目前來(lái)看，采取處罰行為、沒(méi)收超配收益是合理的。

劉俊海說(shuō)，監管層對違規違法投資行為采取零容忍態(tài)度是不變的。此次對超額部分進(jìn)行沒(méi)收是應當的，但尚未違規部分仍然有效，對私募機構該批評的批評，該處罰的處罰。“如果要暫停半年到一年的打新資格，也是必要的，監管層維護資本市場(chǎng)正常運行，特別是私募行業(yè)的公開(kāi)性和公平性，才能不斷提升廣大投資者的合理投資理念，真正為資本市場(chǎng)的運行保駕護航，尤其是科創(chuàng )板的推出，更要在初期樹(shù)立良好的投資環(huán)境。”

根據打新規則，C類(lèi)投資者參與科創(chuàng )板網(wǎng)下打新的資金無(wú)需提前繳款、凍結，這也使得部分私募為了獲得更多的配額而頂格申購，提高中簽率，申購金額大大超過(guò)自己實(shí)際資產(chǎn)規模。

事實(shí)上，在首批上市的25家科創(chuàng )板企業(yè)中，超額申購的情況出現在多只個(gè)股上。

中基協(xié)同時(shí)稱(chēng)，部分私募基金管理人管理的私募基金產(chǎn)品，為自身利益最大化，無(wú)視配售規則，違規超規模申購，不僅損害了其他投資者利益，損害了基金產(chǎn)品投資者利益，更有損市場(chǎng)公平法治精神。譴責一切破壞市場(chǎng)公平法治的行為，并敦促上述機構認真反省，積極整改。

中基協(xié)同時(shí)呼吁全體基金管理人和從業(yè)者，要認真學(xué)習領(lǐng)會(huì )“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”精神要求，從投資人利益出發(fā)，恪盡忠實(shí)、注意義務(wù)，自覺(jué)堅持行業(yè)操守，依法合規參與資本市場(chǎng)，為科創(chuàng )板健康發(fā)展做出積極貢獻。

(文章來(lái)源：證券日報)

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