ST瑞德虛假陳述被處罰 受損投資者可提起訴訟

ST瑞德(600666)6月9日晚公告，公司及相關(guān)當事人近日再次收到中國證監會(huì )重慶監管局《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》(處罰字[20204號)(下稱(chēng)《事先告知書(shū)》)，重慶證監局擬對ST瑞德作出行政處罰。

回溯前情， 2018年6月2日，ST瑞德公告收到中國證監會(huì )《調查通知書(shū)》，因公司涉嫌違反證券法律法規，根據《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規定，證監會(huì )決定對奧瑞德立案調查。

2019年10月16日，重慶證監局做出《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》(處罰字[2019]6 號)，相關(guān)當事人提出陳述、申辯意見(jiàn)，并要求聽(tīng)證。據此，重慶證監局于2020年1月15日依法召開(kāi)了聽(tīng)證會(huì )，進(jìn)一步核實(shí)了有關(guān)事項，調整了相關(guān)事實(shí)的認定。

2019年11月8日，ST瑞德披露了《關(guān)于收到中國證券監督管理委員會(huì )重慶監管局〈行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)〉的公告》，公司及相關(guān)當事人提出陳述、申辯意見(jiàn)，并要求聽(tīng)證。

經(jīng)查明，ST瑞德涉嫌違法的事實(shí)包括定期報告中財務(wù)報表存在虛假記載;未及時(shí)披露且未在相關(guān)定期報告中披露重大合同、重大債務(wù)違約及訴訟的情況;未及時(shí)披露且未在相關(guān)定期報告中披露關(guān)聯(lián)方資金占用及關(guān)聯(lián)交易的情況;未及時(shí)披露且未在相關(guān)定期報告中披露對外擔保及訴訟的情況;未在年度報告中披露關(guān)聯(lián)方提供擔保的關(guān)聯(lián)交易的情況。

根據上述違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，重慶證監局擬作出以下決定：責令ST瑞德改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款;對控股股東、實(shí)際控制人左洪波給予警告，并處以90萬(wàn)元罰款;對其他有責人員也給予了警告和數額不等的罰款。此外，重慶證監局擬決定對左洪波采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

據了解，根據最高人民法院虛假陳述司法解釋規定，上市公司因虛假陳述受到中國證監會(huì )行政處罰的，權益受損的投資者可以向有管轄權的法院提起民事賠償訴訟(包括投資差額、傭金、印花稅及利息損失)。待正式的行政處罰出臺后，受損投資者可提起訴訟。

廣東奔犇律師事務(wù)所主任劉國華律師表示，ST瑞德等多次實(shí)施虛假陳述行為，甚至在2018年5月31日收到中國證監會(huì )的《調查通知書(shū)》后，依然在《2018 年半年度報告》《2018 年第三季度報告》的財務(wù)報表虛假記載，一系列的虛假陳述行為造成了投資者慘重損失。

“ST瑞德大概率將因虛假陳述而受罰，根據最高人民法院司法解釋規定及《行政處罰事先告知書(shū)》、相關(guān)公告等材料，在監管部門(mén)正式處罰出臺后,受損投資者可以向虛假陳述行為人ST瑞德等索賠。”劉國華律師表示，索賠條件暫定為：在2016年8月26日到2018年6月1日期間買(mǎi)入奧瑞德(600666)股票，并在2018年6月2日之后賣(mài)出或持有該股票的受損投資者。最終索賠條件由法院生效判決確定。

標簽： ST瑞德(600666)