我國基金協(xié)會(huì )工作已經(jīng)取得了重要進(jìn)展

“協(xié)會(huì )不斷完善自律管理與服務(wù)體系，五年多年來(lái)取得了重要進(jìn)展，基本搭建了自律管理規則體系與信息管理系統體系的整體框架。”12月13日，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )長(cháng)洪磊在私募基金行業(yè)發(fā)展座談會(huì )暨私募基金專(zhuān)委會(huì )工作會(huì )上表示。 　　同時(shí)，洪磊在會(huì )上通報了當前私募基金行業(yè)發(fā)展形勢和協(xié)會(huì )2019年自律與服務(wù)工作情況。

他表示，目前我國基金協(xié)會(huì )工作已經(jīng)取得了重要進(jìn)展，一是摸索出私募基金管理人登記管理機制。經(jīng)歷全口徑登記備案期間的“野蠻生長(cháng)”，協(xié)會(huì )及時(shí)出臺“二五公告”，加強注冊式規范發(fā)展，更新登記須知，強化底線(xiàn)審核與信用約束，風(fēng)險逐漸收斂。目前，私募基金管理人新登記與注銷(xiāo)機構數量實(shí)現動(dòng)態(tài)平衡，在協(xié)會(huì )登記的私募基金管理人數量趨于穩定。二是私募基金備案工作基本穩定。2019年上半年，申請備案的私募基金辦理通過(guò)率接近98%;協(xié)會(huì )不斷優(yōu)化工作流程、提高自律服務(wù)效率，辦理基金備案的平均時(shí)長(cháng)縮短為6個(gè)工作日。

截至2019年11月底，在協(xié)會(huì )備案的私募基金存續規模穩步增長(cháng)，較2018年末增加10378億元，增幅為8.2%，2019年以來(lái)，實(shí)現8個(gè)月的環(huán)比增長(cháng)。截至2019年三季度末，私募基金累計投資境內未上市未掛牌企業(yè)股權、新三板股權和再融資項目數量11.18萬(wàn)個(gè)，為實(shí)體經(jīng)濟形成股權資本金6.36萬(wàn)億元，對資本市場(chǎng)和實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展的重大作用形成廣泛共識。

洪磊進(jìn)一步指出，在行業(yè)發(fā)展取得成績(jì)的同時(shí)，也面臨著(zhù)諸多問(wèn)題。一是從資金來(lái)源看，行業(yè)募資困難。雖來(lái)自企業(yè)、政府、養老金的資金有所增加，但來(lái)自銀行的資金明顯下降;二是稅收壓力較大，2018年9月6日和12月12日國務(wù)院常務(wù)會(huì )議確定的稅收政策未能有效落實(shí)。私募基金帶稅運營(yíng)嚴重制約了投資積極性和創(chuàng )新資本金的形成;三是部分劣質(zhì)私募機構占用監管與自律資源，損害行業(yè)正面形象，影響行業(yè)社會(huì )聲譽(yù)。

“下一步，協(xié)會(huì )將在加強行業(yè)信用體系建設的基礎上，重點(diǎn)推進(jìn)以下幾方面工作。”洪磊提到，“一是繼續完善私募基金登記備案工作。市場(chǎng)準入方面，嚴格實(shí)行‘扶優(yōu)限劣’，提高自律規則標準，加強與地方金融監管和登記部門(mén)的協(xié)調合作，按照《市場(chǎng)準入負面清單(2019年版)》精神要求，打破隱性壁壘，為行業(yè)營(yíng)造統一、公平、可預期的展業(yè)環(huán)境。私募基金備案方面，依據管理人合規誠信情況以及產(chǎn)品風(fēng)險特征，明確差異化辦理標準和流程，探索適用‘先備案，后抽查’的分道制管理。同時(shí)，提升登記備案進(jìn)展過(guò)程透明度，加強社會(huì )監督、穩定行業(yè)預期。二是持續推動(dòng)稅收政策的優(yōu)化完善，加強稅收制度研究，根據行業(yè)實(shí)際情況和國際慣例，積極反映行業(yè)稅收問(wèn)題，推動(dòng)建設公平、良好的稅收制度環(huán)境。三是落實(shí)供給側結構性改革要求，持續推進(jìn)養老金第三支柱建設，推動(dòng)長(cháng)期資本形成。”

洪磊最后表示，協(xié)會(huì )近五年來(lái)，按照國家治理體系和治理能力現代化要求，立足自身定位，緊緊圍繞行業(yè)信用體系建設、落實(shí)信義義務(wù)、防范利益沖突，不斷完善自律、優(yōu)化服務(wù)。下一步，協(xié)會(huì )將持續提升服務(wù)行業(yè)的能力與水平，積極聽(tīng)取行業(yè)建議，響應行業(yè)訴求，加強協(xié)會(huì )自律管理與行政監管的協(xié)作，為推動(dòng)私募基金實(shí)現高質(zhì)量發(fā)展、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟不斷努力。

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