中證協(xié)對話(huà)券商理性報價(jià) 建立科創(chuàng )板新股發(fā)行與承銷(xiāo)觀(guān)察員機制

《證券日報》記者獲悉，6月24日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )向證券公司發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步加強科創(chuàng )板股票發(fā)行承銷(xiāo)與網(wǎng)下投資者自律管理工作的通知》(簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》)，進(jìn)一步加強科創(chuàng )板股票承銷(xiāo)發(fā)行與網(wǎng)下投資者自律管理工作。

《通知》要求證券公司作為承銷(xiāo)商要歸位盡責，在路演推介、信息披露、定價(jià)配售、投資價(jià)值研究報告、簿記建檔、戰略配售等方面切實(shí)履行承銷(xiāo)責任;作為科創(chuàng )板網(wǎng)下投資者的推薦機構要對投資者審慎核查，避免為不符合條件的投資者借道參與科創(chuàng )板提供便利;作為專(zhuān)業(yè)的網(wǎng)下投資者要在參與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)時(shí)理性報價(jià)，發(fā)揮價(jià)值投資、長(cháng)期投資的示范引領(lǐng)作用。

《通知》強調證券公司在相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中應加強廉潔從業(yè)管理，嚴格防范道德風(fēng)險，不謀取或輸送不正當利益。

中證協(xié)表示將探索建立科創(chuàng )板新股發(fā)行與承銷(xiāo)觀(guān)察員機制，通過(guò)實(shí)地觀(guān)察證券公司發(fā)行承銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節，加強自律督導，及時(shí)發(fā)現問(wèn)題、總結經(jīng)驗，進(jìn)一步完善相關(guān)行為規范，促進(jìn)形成“合規、誠信、專(zhuān)業(yè)”的健康行業(yè)文化。

據了解，前期，中證協(xié)發(fā)布了《科創(chuàng )板首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規范》、《科創(chuàng )板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》等兩項自律規則，對科創(chuàng )板新股發(fā)行主承銷(xiāo)商及網(wǎng)下投資者規范開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)提出明確要求。

中證協(xié)表示，在科創(chuàng )板新股發(fā)行、上市、交易工作將陸續啟動(dòng)的關(guān)鍵時(shí)期，證券公司作為最重要的中介機構和主要的市場(chǎng)參與者，應當加強道德風(fēng)險防范和聲譽(yù)風(fēng)險管理，切實(shí)做到敬畏市場(chǎng)、敬畏法治、敬畏專(zhuān)業(yè)、敬畏風(fēng)險，嚴格執行相關(guān)規則、認真落實(shí)各項責任，共同維護科創(chuàng )板平穩運行。(侯捷寧)

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