東海證券內控缺陷 被江蘇證監局責令改正

新浪財經(jīng)訊 6月25日，江蘇證監局披露《關(guān)于對東海證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》。

經(jīng)查，東海證券存在以下情況：

一、對境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強化合規風(fēng)險管理及審慎開(kāi)展業(yè)務(wù)。違反了《證券公司監督管理條例》(國務(wù)院令第522號)第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營(yíng)機構管理辦法》(證監會(huì )令第150號)第二十七條的規定。

二、2014年有關(guān)資產(chǎn)管理計劃盡職調查不充分，未對標的資產(chǎn)的評估價(jià)值作出合理判斷，業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中未能勤勉盡責，違反了《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監會(huì )令第93號)第三條的規定。

上述情況反映出公司未有效執行相關(guān)業(yè)務(wù)規則，內部控制存在缺陷。根據《證券公司監督管理條例》(國務(wù)院令第522號)第七十條的規定，江蘇證監局決定對東海證券采取責令改正的監督管理措施。

東海證券應對上述問(wèn)題予以改正，強化內部控制，健全風(fēng)險管控，提升合規管理水平，杜絕此類(lèi)情況再次發(fā)生，并于收到本決定書(shū)之日起30日內向江蘇證監局提交書(shū)面報告。

標簽： 東海證券 責令改正