證監會(huì )、司法部修訂發(fā)布《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》 明確律師事務(wù)所可以組織起草招股說(shuō)明書(shū)

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10月27日，證監會(huì )、司法部修訂發(fā)布《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》(簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》)，自2023年12月1日起施行。

為貫徹落實(shí)《證券法》《律師法》，適應證券發(fā)行注冊制下律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)執業(yè)和監管的新要求，總結近年來(lái)證券法律業(yè)務(wù)監管工作經(jīng)驗，證監會(huì )、司法部對原《管理辦法》進(jìn)行了修訂。

近年來(lái)，我國資本市場(chǎng)改革深入推進(jìn)，證券市場(chǎng)法治化水平持續提升，特別是以信息披露為核心的注冊制改革對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)提出了新的更高要求，有必要對原《管理辦法》進(jìn)行修訂和完善，以更好發(fā)揮律師事務(wù)所作為證券中介機構的“看門(mén)人”作用，推動(dòng)提升證券法律服務(wù)水平，促進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

此次修訂原《管理辦法》，是為了完善律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)監管制度，督促律師事務(wù)所勤勉盡責執業(yè)，更好地發(fā)揮資本市場(chǎng)合法合規“看門(mén)人”作用，努力建設規范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)。

此次修訂主要涉及四個(gè)方面的內容：一是拓展律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)領(lǐng)域。近年來(lái)律師提供證券法律服務(wù)的深度和廣度不斷拓展，修訂后的《管理辦法》結合實(shí)踐情況相應增加了有關(guān)業(yè)務(wù)種類(lèi)，包括首次公開(kāi)發(fā)行存托憑證及上市;股份有限公司申請股票在全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌并公開(kāi)轉讓、向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市、非上市公眾公司向特定對象發(fā)行股票;上市公司、非上市公眾公司的信息披露;北京證券交易所上市公司轉板;公司(企業(yè))債券的發(fā)行及交易、轉讓;資產(chǎn)支持專(zhuān)項計劃的設立等(第六條)。

二是刪除立案調查與業(yè)務(wù)受理審核掛鉤的規定。原《管理辦法》第三十五條規定，律師、律師事務(wù)所被立案調查或責令整改期間，證監會(huì )及其派出機構暫不受理和審核該律師、律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)等文件。修訂后的《管理辦法》刪除了掛鉤機制的有關(guān)規定。

三是完善證券法律服務(wù)監管規定。為督促律師事務(wù)所歸位盡責，維護投資者合法權益，修訂后的《管理辦法》從以下幾個(gè)方面完善了證券法律服務(wù)監管規定。包括：增加從事證券法律業(yè)務(wù)備案管理的規定，規定律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，應當按照規定報證監會(huì )和司法部備案;增加律師事務(wù)所完成核查驗證的工作要求。明確律師事務(wù)所應當指派律師進(jìn)行有關(guān)的核查和驗證工作，未取得律師執業(yè)證書(shū)的工作人員只能從事相關(guān)的輔助工作;規定律師事務(wù)所應當按照證監會(huì )的要求，定期報送從事證券法律業(yè)務(wù)的基本情況;補充完善了行政監管措施適用的情形。

四是加強律師事務(wù)所建立健全風(fēng)險控制制度的要求。為提高證券法律服務(wù)質(zhì)量，防范法律風(fēng)險，修訂后的《管理辦法》對建立健全律師事務(wù)所風(fēng)險控制制度作了更加詳盡的規定。

標簽： 律師 法律業(yè)務(wù) 事務(wù)所 證券