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中國經(jīng)濟網(wǎng)北京9月11日訊 近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布紀律處分決定書(shū)。經(jīng)查，深圳市老虎匯資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)深圳老虎匯)存在以下違規事實(shí)：一、管理人登記信息更新不及時(shí)、登記信息與實(shí)際情況不相符。二、未盡勤勉謹慎、恪盡職守義務(wù)。三、未按照合同約定履行信息披露義務(wù)。四、不配合協(xié)會(huì )自律檢查。
根據《基金法》第一百一十一條第三項，《私募基金監管辦法》第二十九條，《協(xié)會(huì )章程》第六條第三項，《會(huì )員管理辦法》第二十九條，《實(shí)施辦法》第八條的規定，協(xié)會(huì )決定取消深圳老虎匯會(huì )員資格，撤銷(xiāo)其管理人登記。
(資料圖)
此外，張茜于2016年1月至2018年2月任深圳老虎匯合規風(fēng)控負責人，應當對其在職期間公司的違規行為承擔責任，協(xié)會(huì )決定對張茜進(jìn)行警告。楊鵬于2018年2月至2019年9月任深圳老虎匯合規風(fēng)控負責人，應當對其在職期間公司的違規行為承擔責任，協(xié)會(huì )決定對楊鵬進(jìn)行公開(kāi)譴責。李桂霞于2018年2月至2021年6月任深圳老虎匯的法定代表人，應當對其在職期間公司的違規行為承擔責任，協(xié)會(huì )決定對李桂霞進(jìn)行公開(kāi)譴責。馮彪登記為深圳老虎匯實(shí)際控制人，協(xié)會(huì )決定將馮彪加入黑名單，期限為一年。桂琦寒于2016年1月至2018年2月任深圳老虎匯法定代表人，協(xié)會(huì )決定對桂琦寒進(jìn)行公開(kāi)譴責。
相關(guān)法規：
私募基金監管辦法第四條：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機構(以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金托管人)管理、運用私募基金財產(chǎn)，從事私募基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機構(以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金銷(xiāo)售機構)及其他私募服務(wù)機構從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應當恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù)。
私募基金從業(yè)人員應當遵守法律、行政法規，恪守職業(yè)道德和行為規范。
私募基金監管辦法第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績(jì)報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規則由基金業(yè)協(xié)會(huì )另行制定。
私募基金監管辦法第二十五條：私募基金管理人應當根據基金業(yè)協(xié)會(huì )的規定，及時(shí)填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內容真實(shí)、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應當在10個(gè)工作日內向基金業(yè)協(xié)會(huì )報告。
私募基金管理人應當于每個(gè)會(huì )計年度結束后的4個(gè)月內，向基金業(yè)協(xié)會(huì )報送經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。
私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)第六條：私募基金管理人申請登記，應當通過(guò)私募基金登記備案系統，如實(shí)填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)第二十一條：私募基金管理人應當于每年度結束之日起20個(gè)工作日內，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。
私募基金管理人應當于每年度四月底之前，通過(guò)私募基金登記備案系統填報經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。
受托管理享受?chē)邑敹愓叻龀值膭?chuàng )業(yè)投資基金的基金管理人，還應當報送所受托管理創(chuàng )業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會(huì )經(jīng)濟貢獻情況等報告。
私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)第二十二條：私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的，應當在10個(gè)工作日內向基金業(yè)協(xié)會(huì )報告：
(一)私募基金管理人的名稱(chēng)、高級管理人員發(fā)生變更;
(二)私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執行事務(wù)合伙人發(fā)生變更;
(三)私募基金管理人分立或者合并;
(四)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規行為;
(五)依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn);
(六)可能損害投資者利益的其他重大事項。
私募投資基金募集行為管理辦法第七條：私募基金管理人應當履行受托人義務(wù)，承擔基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議(以下統稱(chēng)基金合同)的受托責任。委托基金銷(xiāo)售機構募集私募基金的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承擔的責任。
私募投資基金募集行為管理辦法第二十一條：募集機構應當自行或者委托第三方機構對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險評級標準和方法。
募集機構應當根據私募基金的風(fēng)險類(lèi)型和評級結果，向投資者推介與其風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力相匹配的私募基金。
基金法第九十五條：基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會(huì )的，責令改正，可以處五萬(wàn)元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘呷∠饛臉I(yè)資格。
私募投資基金信息披露管理辦法第十六條：私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應當在每季度結束之日起10個(gè)工作日以?xún)认蛲顿Y者披露基金凈值、主要財務(wù)指標以及投資組合情況等信息。
單只私募證券投資基金管理規模金額達到5000萬(wàn)元以上的，應當持續在每月結束后5個(gè)工作日以?xún)认蛲顿Y者披露基金凈值信息。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )自律檢查規則第二十五條：檢查對象應當配合檢查組的自律檢查，及時(shí)、真實(shí)、準確、完整地提供檢查所需材料及相關(guān)信息。
對于不配合的檢查對象，基金業(yè)協(xié)會(huì )可以根據《紀律處分實(shí)施辦法》對其實(shí)施相應紀律處分。
以下為原文：
紀律處分決定書(shū)
當事人：深圳市老虎匯資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)深圳老虎 匯)
根據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基 金法》)、《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募 基金監管辦法》)、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )章程》(以下簡(jiǎn)稱(chēng) 《協(xié)會(huì )章程》)、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員管理辦法》(以 下簡(jiǎn)稱(chēng)《會(huì )員管理辦法》)和《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )自律 管理和紀律處分措施實(shí)施辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施辦法》)等法律法規和相關(guān)自律規則，協(xié)會(huì )向深圳老虎匯下達了《紀律處分事先告知書(shū)》(中基協(xié)字[2023)109號)。深圳老虎匯于規定 期限內向協(xié)會(huì )提交了書(shū)面申辯意見(jiàn)，協(xié)會(huì )按照規定程序進(jìn)行了審理。本次紀律處分案現已審理終結。
一、事先告知情況
經(jīng)查，深圳老虎匯存在以下違規行為：
一是管理人登記信息更新不及時(shí)、登記信息與實(shí)際情況不 相符。2018年10月，深圳老虎匯股東發(fā)生變更，未及時(shí)在資 產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺更新相關(guān)信息;楊鵬表示其已經(jīng)在
2019年9月從深圳老虎匯離職，截至目前楊鵬仍登記為深圳老 虎匯合規風(fēng)控負責人。此外，實(shí)際控制人馮彪預留在協(xié)會(huì )的聯(lián) 系方式非其本人。以上情形違反了《私募基金監管辦法》第二十五條、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》 (以下簡(jiǎn)稱(chēng)《登記備案辦法》)第六條、第二十一條和第二十二條的規定。
二是未盡勤勉謹慎、恪盡職守義務(wù)。2016年，深圳老虎匯與上海史派錢(qián)茂基金銷(xiāo)售有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海柜派錢(qián)茂) 簽署代銷(xiāo)合同，委托上海柜派桂茂代銷(xiāo)“神霧先進(jìn)技術(shù)追蹤私 募投資基金”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“神霧基金”)。深圳老虎匯未有效監督上海柜派錢(qián)茂按照代銷(xiāo)合同約定履行投資者適當性審查工作。該行為違反了《私募基金監管辦法》第四條、《私募投資基金募集行為管理辦法》第七條、第二十一條的規定。
三是未按照合同約定履行信息披露義務(wù)。根據“神霧基金” 基金合同、深圳老虎匯反饋材料、仲裁裁決書(shū)等，深圳老虎匯未完全按照基金合同約定披露季度報告。該行為違反了《基金法》第九十五條、《私募基金監管辦法》第二十四條、《私募投資基金信息披露管理辦法》第十六條的規定。
四是不配合協(xié)會(huì )自律檢查。具體情形如下：其一，深圳老 虎匯未回復協(xié)會(huì )在2021年3月26日、2022年8月2日和8月 17日發(fā)送的核查通知中所載核查事項。其二，深圳老虎匯實(shí)際 控制人馮彪預留在協(xié)會(huì )的聯(lián)系方式非其本人，系統登記法定代表人李桂霞、合規風(fēng)控負責人楊鵬、機構聯(lián)系人文曉妍均表示已經(jīng)離職，且未提供在任人員的聯(lián)系方式，至此協(xié)會(huì )無(wú)法與深 圳老虎匯取得有效聯(lián)系，協(xié)會(huì )無(wú)法核實(shí)深圳老虎匯以及上海柜派鉉茂履行“神霧基金”合同約定的投資冷靜期和回訪(fǎng)義務(wù)的情形。以上情形違反了《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )自律檢查規則》第二十五條的規定。
二、申辯意見(jiàn)
深圳老虎匯提出以下申辯意見(jiàn)：
一是認為未盡勤勉謹慎、恪盡職守義務(wù)，與實(shí)際情況不符。 首先，深圳老虎匯表示，其與投資者簽署的基金合同中，應由投資者簽署的私募基金風(fēng)險揭示書(shū)、投資者風(fēng)險問(wèn)卷調查、投資者風(fēng)險評估確認書(shū)、投資者承諾函均由投資者簽字確認。其次，上海柜派鈕茂作為本基金代銷(xiāo)機構，高凈值客戶(hù)為其核心資源，其所掌握的基金投資人聯(lián)系方式為其核心信息乃至其商 業(yè)機密，當時(shí)我司無(wú)法與基金投資者取得直接聯(lián)系，更無(wú)法向投資者履行投資冷靜期及回訪(fǎng)義務(wù)。經(jīng)多次索要，上海柜派專(zhuān)玉 茂仍未提供給我司，導致我司至今無(wú)法與部分投資者取得聯(lián)系。 未有效監督上海柜派桂茂履行投資者適當性審查工作非我司故意為之。再次，相關(guān)基金底層資產(chǎn)發(fā)生違約時(shí)，我司已第一時(shí)間向廣東省高級人民法院提起訴訟，后因基金財產(chǎn)無(wú)充足資金支付訴訟費，導致該案以撤訴處理。綜上，在履行基金管理人勤勉謹慎、恪盡職守義務(wù)過(guò)程中，雖有瑕疵，但并不足以認定未盡勤勉謹慎、恪盡職守義務(wù)。
二是認為未按照合同約定履行信息披露義務(wù)，與實(shí)際情況不符。相關(guān)基金運行過(guò)程中我司嚴格按照基金合同約定及相關(guān)要求，在基金業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站披露本基金月度凈值信息、季度報告、年度報告和臨時(shí)報告，同時(shí)通過(guò)官方網(wǎng)站披露了半年度報告、 年度報告和不定期的臨時(shí)報告。雖然未通過(guò)官方網(wǎng)站披露季度 報告，不完全符合基金合同約定，存在瑕疵，但不足以認定未按照合同約定履行信息披露義務(wù)。
三是相關(guān)基金到期后，我司為履行基金管理人相關(guān)社會(huì )職責，盡力挽回投資者損失，已引入第三方投資人受讓部分合格投資者的基金份額，我司之實(shí)際控制人及部分股東亦對受讓基金份額事宜承擔連帶擔保責任，已充分履行基金管理人的職責。
綜上，建議協(xié)會(huì )在作出紀律處分時(shí)予以酌情考量，從輕處分。
三、審理意見(jiàn)與處分決定
經(jīng)審理，協(xié)會(huì )認為：
(一)經(jīng)查，深圳老虎匯未有效監督上海柜派錢(qián)茂按照代 銷(xiāo)合同約定履行投資者適當性審查工作，深圳老虎匯對此也予以承認，且未能提供其向上海柜派錢(qián)茂索要投資人聯(lián)系方式、或采取其他積極措施督促代銷(xiāo)機構按照代銷(xiāo)合同約定履行適當性審查義務(wù)的證據材料，“非故意為之”“存在瑕疵”等理由均不能成立。
(二)經(jīng)查，深圳老虎匯存在未完全按照基金合同約定履 行信息披露義務(wù)的行為，深圳老虎匯對于未按此約定通過(guò)官方網(wǎng)站披露季度報告這一事實(shí)也予以承認。
(三)恪盡職守、謹慎勤勉是私募基金管理人應盡的義務(wù), 深圳老虎匯在相關(guān)基金到期后采取的行為與本案認定的事實(shí)無(wú) 直接關(guān)系。
(四)深圳老虎匯未配合協(xié)會(huì )自律檢查工作，其登記的高 級管理人員均已離職，協(xié)會(huì )無(wú)法與其取得有效聯(lián)系。
鑒于以上基本事實(shí)、情節和審理情況，根據《基金法》第一百一十一條第三項，《私募基金監管辦法》第二十九條，《協(xié)會(huì )章程》第六條第三項，《會(huì )員管理辦法》第二十九條，《實(shí)施 辦法》第八條的規定，協(xié)會(huì )決定作出以下紀律處分：
取消深圳老虎匯會(huì )員資格，撤銷(xiāo)其管理人登記。
根據《實(shí)施辦法》第三十九條的規定，如對以上紀律處分 決定有異議，當事人可以在本決定書(shū)送達之日起15個(gè)工作日 內向協(xié)會(huì )提出書(shū)面復核申請，說(shuō)明申請復核的事實(shí)、理由和要求。復核期間，本紀律處分決定繼續執行。
紀律處分決定書(shū)
當事人：張茜，女，1983年1月出生，時(shí)任深圳市老虎匯資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)深圳老虎匯)合規風(fēng)控負責人。
根據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基 金法》)、《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募基金監管辦法》)、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )章程》(以下簡(jiǎn)稱(chēng) 《協(xié)會(huì )章程》)、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《會(huì )員管理辦法》)和《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )自律 管理和紀律處分措施實(shí)施辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施辦法》)等法律法規和相關(guān)自律規則，協(xié)會(huì )向張茜下達了《紀律處分事先告 知書(shū)》(中基協(xié)字(2023) 109號)。張茜于規定期限內向協(xié)會(huì ) 提交了書(shū)面申辯意見(jiàn)，協(xié)會(huì )按照規定程序進(jìn)行了審理。本次紀 律處分案現已審理終結。
一、事先告知情況
經(jīng)查，深圳老虎匯存在以下違規行為：
一是管理人登記信息更新不及時(shí)、登記信息與實(shí)際情況不相符。2018年10月，深圳老虎匯股東發(fā)生變更，未及時(shí)在資 產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺更新相關(guān)信息;楊鵬表示其已經(jīng)在2019年9月從深圳老虎匯離職，截至目前楊鵬仍登記為深圳老虎匯合規風(fēng)控負責人。此外，實(shí)際控制人馮彪預留在協(xié)會(huì )的聯(lián)系方式非其本人。以上情形違反了《私募基金監管辦法》第二 十五條、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《登記備案辦法》)第六條、第二十一條和第二十二條的規定。
二是未盡勤勉謹慎、恪盡職守義務(wù)。2016年，深圳老虎匯 與上海電派鈕茂基金銷(xiāo)售有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海銅派錢(qián)茂)簽署代銷(xiāo)合同，委托上海柜派銃茂代銷(xiāo)“神霧先進(jìn)技術(shù)追蹤私募投資基金”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“神霧基金深圳老虎匯未有效監督上海柜派桂茂按照代銷(xiāo)合同約定履行投資者適當性審查工作。該行為違反了《私募基金監管辦法》第四條、《私募投資基金 募集行為管理辦法》第七條、第二十一條的規定。
三是未按照合同約定履行信息披露義務(wù)。根據“神霧基金” 基金合同、深圳老虎匯反饋材料、仲裁裁決書(shū)等，深圳老虎匯未完全按照基金合同約定披露季度報告。該行為違反了《基金 法》第九十五條、《私募基金監管辦法》第二十四條、《私募投 資基金信息披露管理辦法》第十六條的規定。
四是不配合協(xié)會(huì )自律檢查。具體情形如下：其一，深圳老 虎匯未回復協(xié)會(huì )在2021年3月26日、2022年8月2日和8月 17日發(fā)送的核查通知中所載核查事項。其二，深圳老虎匯實(shí)際控制人馮彪預留在協(xié)會(huì )的聯(lián)系方式非其本人，系統登記法定代 表人李桂霞、合規風(fēng)控負責人楊鵬、機構聯(lián)系人文曉妍均表示 已經(jīng)離職，且未提供在任人員的聯(lián)系方式，至此協(xié)會(huì )無(wú)法與深 圳老虎匯取得有效聯(lián)系，協(xié)會(huì )無(wú)法核實(shí)深圳老虎匯以及上海柜 派錢(qián)茂履行“神霧基金”合同約定的投資冷靜期和回訪(fǎng)義務(wù)的 情形。以上情形違反了《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )自律檢查規 則》第二十五條的規定。
張茜于2016年1月至2018年2月任深圳老虎匯合規風(fēng)控負責人，應當對其在職期間公司的違規行為承擔責任。
二、申辯意見(jiàn)
張茜提出以下申辯意見(jiàn)：
一是針對事先告知書(shū)第一條“管理人登記信息更新不及時(shí)、 登記信息與實(shí)際不相符"、第四條“不配合自律檢查:以上行為均發(fā)生在本人離職后，本人于2018年2月起不再擔任深圳 老虎匯風(fēng)控負責人職務(wù)，與此同時(shí)，楊鵬任職深圳老虎匯風(fēng)控總監職位。
二是針對事先告知書(shū)第二條“未盡勤勉謹慎、恪盡職守義務(wù)”及第三條“未按照合同約定履行信息披露義務(wù)”。“神霧基金”成立于2016年11月中旬，由于本人身體及家庭原因，本人大女兒于2016年8月28日因骨折住院治療，前后手術(shù)治療加康復近4個(gè)月，本人于2016年10月向公司請假照顧大女兒。 2017年1月因小女兒出生，一直休產(chǎn)假至2017年7月。因此，“神霧基金”的違規行為本人不知情也未參與。
三是本人在職期間只負責二級市場(chǎng)產(chǎn)品的風(fēng)控與運作，股權類(lèi)產(chǎn)品由產(chǎn)品部及法務(wù)部負責。“神霧基金”由產(chǎn)品及法務(wù)部負責，具體投向及相關(guān)一切事宜根據合同約定，信息披露義 務(wù)均由運營(yíng)部負責，本人均不知曉。每個(gè)部門(mén)當時(shí)直接匯報對象是桂琦寒，本人亦不知曉馮彪一切事項。
綜上，本人是合規風(fēng)控，對于私募投資的各環(huán)節進(jìn)行相應 的風(fēng)控措施、監督及檢查，并沒(méi)有參與私募投資以及私募投資以外的其他業(yè)務(wù)，在深圳老虎匯任職期間沒(méi)有任何違規行為， 建議審核并撤銷(xiāo)對本人公開(kāi)譴責的處分。
三、審理意見(jiàn)與處分決定
經(jīng)審理，協(xié)會(huì )認為：
(一)張茜于2016年1月至2018年2月任深圳老虎匯合規風(fēng)控負責人，其應當對任職期間深圳老虎匯"未盡勤勉謹慎、 恪盡職守義務(wù)” “未按照合同約定履行信息披露義務(wù)”等兩項違規行為承擔責任，事先告知書(shū)對其擬作出的紀律處分措施也僅針對此兩項違規行為。
(二)合規風(fēng)控負責人應當切實(shí)履行合規管理職責，確保公司合規開(kāi)展業(yè)務(wù)，張茜辯稱(chēng)涉案基金“由產(chǎn)品及法務(wù)部負責” “信息披露義務(wù)均由運營(yíng)部負責，本人均不知曉”等理由不能成立。
(三)考慮到“神霧基金”成立前后，張茜因休產(chǎn)假及家庭原因請假較長(cháng)時(shí)間，并提供了相應證明材料，因此，對于深圳老虎匯在“神霧基金”募集期間以及后續信息披露中的違規行為，張茜作為時(shí)任合規風(fēng)控負責人所應承擔的責任可以適度減輕，對其提出的申辯意見(jiàn)予以部分采納。
鑒于以上基本事實(shí)、情節和審理情況，根據《基金法》第 一百一十一條第三項，《私募基金監管辦法》第二十九條，《協(xié)會(huì )章程》第六條第三項，《會(huì )員管理辦法》第二十九條，《實(shí)施辦法》第九條的規定，協(xié)會(huì )決定作出以下紀律處分：
對張茜進(jìn)行警告。
根據《實(shí)施辦法》第三十九條的規定，如對以上紀律處分 決定有異議，當事人可以在本決定書(shū)送達之日起15個(gè)工作日 內向協(xié)會(huì )提出書(shū)面復核申請，說(shuō)明申請復核的事實(shí)、理由和要求。復核期間，本紀律處分決定繼續執行。
紀律處分決定書(shū)
當事人：楊鵬，男，1987年8月出生，時(shí)任深圳市老虎匯資產(chǎn) 管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)深圳老虎匯)合規風(fēng)控負責人。
根據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基 金法》)、《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募 基金監管辦法》)、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )章程》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《協(xié)會(huì )章程》)、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《會(huì )員管理辦法》)和《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )自律 管理和紀律處分措施實(shí)施辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施辦法》)等法律法規和相關(guān)自律規則，協(xié)會(huì )向楊鵬下達了《紀律處分事先告知書(shū)》(中基協(xié)字[2023)109號)。楊鵬于規定期限內向協(xié)會(huì )提交了書(shū)面申辯意見(jiàn)，協(xié)會(huì )按照規定程序進(jìn)行了審理。本次紀律處分案現已審理終結。
一、事先告知情況
經(jīng)查，深圳老虎匯存在以下違規行為：
一是管理人登記信息更新不及時(shí)、登記信息與實(shí)際情況不相符。2018年10月，深圳老虎匯股東發(fā)生變更，未及時(shí)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺更新相關(guān)信息;楊鵬表示其已經(jīng)在2019年9月從深圳老虎匯離職，截至目前楊鵬仍登記為深圳老 虎匯合規風(fēng)控負責人。此外，實(shí)際控制人馮彪預留在協(xié)會(huì )的聯(lián)系方式非其本人。以上情形違反了《私募基金監管辦法》第二 十五條、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《登記備案辦法》)第六條、第二十一條和第二十二條的規定。
二是未盡勤勉謹慎、恪盡職守義務(wù)。2016年，深圳老虎匯與上海柜派錢(qián)茂基金銷(xiāo)售有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海柜派錢(qián)茂) 簽署代銷(xiāo)合同，委托上海柜派錢(qián)茂代銷(xiāo)“神霧先進(jìn)技術(shù)追蹤私 募投資基金”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“神霧基金”)。深圳老虎匯未有效監督上海柜派鈕茂按照代銷(xiāo)合同約定履行投資者適當性審查工作。該行為違反了《私募基金監管辦法》第四條、《私募投資基金 募集行為管理辦法》第七條、第二十一條的規定。
三是未按照合同約定履行信息披露義務(wù)。根據“神霧基金” 基金合同、深圳老虎匯反饋材料、仲裁裁決書(shū)等，深圳老虎匯未完全按照基金合同約定披露季度報告。該行為違反了《基金 法》第九十五條、《私募基金監管辦法》第二十四條、《私募投資基金信息披露管理辦法》第十六條的規定。
四是不配合協(xié)會(huì )自律檢查。具體情形如下：其一，深圳老 虎匯未回復協(xié)會(huì )在2021年3月26日、2022年8月2日和8月 17日發(fā)送的核查通知中所載核查事項。其二，深圳老虎匯實(shí)際控制人馮彪預留在協(xié)會(huì )的聯(lián)系方式非其本人，系統登記法定代表人李桂霞、合規風(fēng)控負責人楊鵬、機構聯(lián)系人文曉妍均表示已經(jīng)離職，且未提供在任人員的聯(lián)系方式，至此協(xié)會(huì )無(wú)法與深圳老虎匯取得有效聯(lián)系，協(xié)會(huì )無(wú)法核實(shí)深圳老虎匯以及上海柜派錢(qián)茂履行“神霧基金”合同約定的投資冷靜期和回訪(fǎng)義務(wù)的情形。以上情形違反了《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )自律檢查規則》第二十五條的規定。
楊鵬于2018年2月至2019年9月任深圳老虎匯合規風(fēng)控負責人，應當對其在職期間公司的違規行為承擔責任。
二、申辯意見(jiàn)
楊鵬提出以下申辯意見(jiàn)：
一是本人自2019年7月與深圳老虎匯解除勞動(dòng)合同后，于2019年8月及2020年4月發(fā)送強制離職文件至 rygljs@amac.org.cn,但至今未能完成登記信息的變更，非本人主觀(guān)或不作為導致的登記信息與實(shí)際情況不符。
二是“神霧基金”于2016年底展開(kāi)代銷(xiāo)，并在2017年2月完成募集。本人自2018年2月任老虎匯合規風(fēng)控負責人，任職期間為“神霧基金”存續期，未曾參與“神霧基金”的代 銷(xiāo)和募集工作，不負有有效監督上海柜派鈕茂履行投資者適當性審查工作的責任和義務(wù)。
三是本人任職期間，深圳老虎匯正常履行了信息披露義務(wù)(包括“神霧基金”到期未兌付事項處理期間的信息披露義務(wù))。協(xié)會(huì )要求配合核查期間，本人雖已經(jīng)離職，但依舊配合并盡力滿(mǎn)足協(xié)會(huì )核查要求(本人離職后收到協(xié)會(huì )兩次電話(huà)問(wèn)詢(xún),均完整配合)。
綜上，本人認為，深圳老虎匯相關(guān)違規情況均發(fā)生在本人任職之前及本人離職之后，本人任職期間勤勉盡責、恪盡職守, 離職之后亦配合協(xié)會(huì )相關(guān)工作。本人要求，撤銷(xiāo)對本人公開(kāi)譴責的紀律處分。
三、審理意見(jiàn)與處分決定
經(jīng)審理，協(xié)會(huì )認為：
(一)楊鵬于2018年2月至2019年7月任深圳老虎匯合規風(fēng)控負責人，應當對其任職期間深圳老虎匯“管理人登記信息更新不及時(shí)、登記信息與實(shí)際情況不相符”、“未按照合同約定履行信息披露義務(wù)”兩項違規行為承擔責任，事先告知書(shū)對楊鵬擬作出的紀律處分措施也僅針對此兩項違規行為。
(二)2018年10月，深圳老虎匯股東發(fā)生變更，未及時(shí)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺更新相關(guān)信息;深圳老虎匯未按照合同約定履行信息披露義務(wù)有“神霧基金”基金合同、深圳 老虎匯反饋材料、相關(guān)仲裁裁決書(shū)等予以證實(shí)。楊鵬在相關(guān)違 規行為發(fā)生或持續期間一直擔任深圳老虎匯合規風(fēng)控負責人，應當對相應違規行為承擔責任。
綜上，對楊鵬的相關(guān)申辯意見(jiàn)不予采納。
鑒于以上基本事實(shí)、情節和審理情況，根據《基金法》第一百一十一條第三項，《私募基金監管辦法》第二十九條，《協(xié) 會(huì )章程》第六條第三項，《會(huì )員管理辦法》第二十九條，《實(shí)施 辦法》第九條的規定，協(xié)會(huì )決定作出以下紀律處分：
對楊鵬進(jìn)行公開(kāi)譴責。
根據《實(shí)施辦法》第三十九條的規定，如對以上紀律處分 決定有異議，當事人可以在本決定書(shū)送達之日起15個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )提出書(shū)面復核申請，說(shuō)明申請復核的事實(shí)、理由和要求。復核期間，本紀律處分決定繼續執行。
當事人：李桂霞，女，1979年7月出生，時(shí)任深圳市老虎匯資
產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)深圳老虎匯)法定代表人。
根據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金法》)、《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募基金監管辦法》)、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )章程》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《協(xié)會(huì )章程》)、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《會(huì )員管理辦法》)和《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )自律管理和紀律處分措施實(shí)施辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施辦法》)等法律法規和相關(guān)自律規則，協(xié)會(huì )向李桂霞下達了《紀律處分事先告知書(shū)》(中基協(xié)字〔2023〕109號)。李桂霞于規定期限內向協(xié)會(huì )提交了書(shū)面申辯意見(jiàn)，協(xié)會(huì )按照規定程序進(jìn)行了審理。本次紀律處分案現已審理終結。
一、事先告知情況
經(jīng)查，深圳老虎匯存在以下違規行為：
一是管理人登記信息更新不及時(shí)、登記信息與實(shí)際情況不相符。2018年10月，深圳老虎匯股東發(fā)生變更，未及時(shí)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺更新相關(guān)信息;楊鵬表示其已經(jīng)在2019年9月從深圳老虎匯離職，截至目前楊鵬仍登記為深圳老虎匯合規風(fēng)控負責人。此外，實(shí)際控制人馮彪預留在協(xié)會(huì )的聯(lián)系方式非其本人。以上情形違反了《私募基金監管辦法》第二十五條、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《登記備案辦法》)第六條、第二十一條和第二十二條的規定。
二是未盡勤勉謹慎、恪盡職守義務(wù)。2016年，深圳老虎匯與上海鉅派鈺茂基金銷(xiāo)售有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海鉅派鈺茂)簽署代銷(xiāo)合同，委托上海鉅派鈺茂代銷(xiāo)“神霧先進(jìn)技術(shù)追蹤私募投資基金”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“神霧基金”)。深圳老虎匯未有效監督上海鉅派鈺茂按照代銷(xiāo)合同約定履行投資者適當性審查工作。該行為違反了《私募基金監管辦法》第四條、《私募投資基金募集行為管理辦法》第七條、第二十一條的規定。
三是未按照合同約定履行信息披露義務(wù)。根據“神霧基金”基金合同、深圳老虎匯反饋材料、仲裁裁決書(shū)等，深圳老虎匯未完全按照基金合同約定披露季度報告。該行為違反了《基金法》第九十五條、《私募基金監管辦法》第二十四條、《私募投資基金信息披露管理辦法》第十六條的規定。
四是不配合協(xié)會(huì )自律檢查。具體情形如下：其一，深圳老虎匯未回復協(xié)會(huì )在2021年3月26日、2022年8月2日和8月17日發(fā)送的核查通知中所載核查事項。其二，深圳老虎匯實(shí)際控制人馮彪預留在協(xié)會(huì )的聯(lián)系方式非其本人，系統登記法定代表人李桂霞、合規風(fēng)控負責人楊鵬、機構聯(lián)系人文曉妍均表示已經(jīng)離職，且未提供在任人員的聯(lián)系方式，至此協(xié)會(huì )無(wú)法與深圳老虎匯取得有效聯(lián)系，協(xié)會(huì )無(wú)法核實(shí)深圳老虎匯以及上海鉅派鈺茂履行“神霧基金”合同約定的投資冷靜期和回訪(fǎng)義務(wù)的情形。以上情形違反了《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )自律檢查規則》第二十五條的規定。
李桂霞于2018年2月至2021年6月任深圳老虎匯的法定代表人，應當對其在職期間公司的違規行為承擔責任。
二、申辯意見(jiàn)
李桂霞提出以下申辯意見(jiàn)：
一是本人于2018年2月變更為深圳老虎匯法定代表人，并于2021年6月卸任，但基金管理人公示信息平臺至今未能完成登記信息的變更，非本人主觀(guān)或不作為導致的登記信息與實(shí)際情況不符。
二是根據“神霧基金”相關(guān)資料可知，該基金于2016年底展開(kāi)代銷(xiāo)，并在2017年2月完成募集。本人自2018年2月任深圳老虎匯法定代表人，任職期間為“神霧基金”存續期，未曾參與“神霧基金”的代銷(xiāo)和募集工作，不負有有效監督上海鉅派鈺茂履行投資者適當性審查工作的責任和義務(wù)。
三是本人任職期間，深圳老虎匯正常履行了信息披露義務(wù)(包括“神霧基金”到期未兌付事項處理期間的信息披露義務(wù))。協(xié)會(huì )要求配合核查期間，本人雖已離職，但依舊配合并盡力滿(mǎn)足協(xié)會(huì )核查要求。
綜上，本人認為，深圳老虎匯相關(guān)違規情況主要發(fā)生在本人任職之前及本人離職之后，本人任職期間勤勉盡責、恪盡職守，離職之后亦配合協(xié)會(huì )相關(guān)工作?；诖?，建議在作出紀律處分時(shí)予以酌情考量，撤銷(xiāo)對本人公開(kāi)譴責的紀律處分。
三、審理意見(jiàn)與處分決定
經(jīng)審理，協(xié)會(huì )認為：
(一)李桂霞于2018年2月至2021年6月任深圳老虎匯法定代表人，應當對其任職期間深圳老虎匯“管理人登記信息更新不及時(shí)、登記信息與實(shí)際情況不相符”、“未按照合同約定履行信息披露義務(wù)”兩項違規行為承擔責任，事先告知書(shū)對其擬作出的紀律處分措施也僅針對此兩項違規行為。
(二)2018年10月，深圳老虎匯股東發(fā)生變更，未及時(shí)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺更新相關(guān)信息;深圳老虎匯未按照合同約定履行信息披露義務(wù)有“神霧基金”基金合同、深圳老虎匯反饋材料、仲裁裁決書(shū)等予以證實(shí)。李桂霞在相關(guān)違規行為發(fā)生或持續期間一直擔任深圳老虎匯法定代表人，應當對相應違規行為承擔責任。綜上，對李桂霞申辯意見(jiàn)不予采納。
鑒于以上基本事實(shí)、情節和審理情況，根據《基金法》第一百一十一條第三項，《私募基金監管辦法》第二十九條，《協(xié)會(huì )章程》第六條第三項，《會(huì )員管理辦法》第二十九條，《實(shí)施辦法》第九條的規定，協(xié)會(huì )決定作出以下紀律處分：
對李桂霞進(jìn)行公開(kāi)譴責。
根據《實(shí)施辦法》第三十九條的規定，如對以上紀律處分決定有異議，當事人可以在本決定書(shū)送達之日起15個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )提出書(shū)面復核申請，說(shuō)明申請復核的事實(shí)、理由和要求。復核期間，本紀律處分決定繼續執行。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )
2023年8月9日
紀律處分決定書(shū)
當事人：馮彪，男，1971年12月出生，登記為深圳市老虎匯資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)深圳老虎匯)實(shí)際控制人。
根據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金法》)、《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募基金監管辦法》)、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )章程》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《協(xié)會(huì )章程》)、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《會(huì )員管理辦法》)和《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )自律管理和紀律處分措施實(shí)施辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施辦法》)等法律法規和相關(guān)自律規則，協(xié)會(huì )向馮彪下達了《紀律處分事先告知書(shū)》(中基協(xié)字〔2023〕109號)。馮彪于規定期限內向協(xié)會(huì )提交了書(shū)面申辯意見(jiàn)，協(xié)會(huì )按照規定程序進(jìn)行了審理。本次紀律處分案現已審理終結。
一、事先告知情況
經(jīng)查，深圳老虎匯存在以下違規行為：
一是管理人登記信息更新不及時(shí)、登記信息與實(shí)際情況不相符。2018年10月，深圳老虎匯股東發(fā)生變更，未及時(shí)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺更新相關(guān)信息;楊鵬表示其已經(jīng)在
2019年9月從深圳老虎匯離職，截至目前楊鵬仍登記為深圳老虎匯合規風(fēng)控負責人。此外，實(shí)際控制人馮彪預留在協(xié)會(huì )的聯(lián)系方式非其本人。以上情形違反了《私募基金監管辦法》第二十五條、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《登記備案辦法》)第六條、第二十一條和第二十二條的規定。
二是未盡勤勉謹慎、恪盡職守義務(wù)。2016年，深圳老虎匯與上海鉅派鈺茂基金銷(xiāo)售有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海鉅派鈺茂)簽署代銷(xiāo)合同，委托上海鉅派鈺茂代銷(xiāo)“神霧先進(jìn)技術(shù)追蹤私募投資基金”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“神霧基金”)。深圳老虎匯未有效監督上海鉅派鈺茂按照代銷(xiāo)合同約定履行投資者適當性審查工作。該行為違反了《私募基金監管辦法》第四條、《私募投資基金募集行為管理辦法》第七條、第二十一條的規定。
三是未按照合同約定履行信息披露義務(wù)。根據“神霧基金”基金合同、深圳老虎匯反饋材料、仲裁裁決書(shū)等，深圳老虎匯未完全按照基金合同約定披露季度報告。該行為違反了《基金法》第九十五條、《私募基金監管辦法》第二十四條、《私募投資基金信息披露管理辦法》第十六條的規定。
四是不配合協(xié)會(huì )自律檢查。具體情形如下：其一，深圳老虎匯未回復協(xié)會(huì )在2021年3月26日、2022年8月2日和8月17日發(fā)送的核查通知中所載核查事項。其二，深圳老虎匯實(shí)際控制人馮彪預留在協(xié)會(huì )的聯(lián)系方式非其本人，系統登記法定代表人李桂霞、合規風(fēng)控負責人楊鵬、機構聯(lián)系人文曉妍均表示已經(jīng)離職，且未提供在任人員的聯(lián)系方式，至此協(xié)會(huì )無(wú)法與深圳老虎匯取得有效聯(lián)系，協(xié)會(huì )無(wú)法核實(shí)深圳老虎匯以及上海鉅派鈺茂履行“神霧基金”合同約定的投資冷靜期和回訪(fǎng)義務(wù)的情形。以上情形違反了《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )自律檢查規則》第二十五條的規定。
二、申辯意見(jiàn)
馮彪提出以下申辯意見(jiàn)：
一是認為未盡勤勉謹慎、恪盡職守義務(wù)，與實(shí)際情況不符。首先，深圳老虎匯表示，其與投資者簽署的基金合同中，應由投資者簽署的私募基金風(fēng)險揭示書(shū)、投資者風(fēng)險問(wèn)卷調查、投資者風(fēng)險評估確認書(shū)、投資者承諾函均由投資者簽字確認。其次，上海鉅派鈺茂作為本基金代銷(xiāo)機構，高凈值客戶(hù)為其核心資源，其所掌握的基金投資人聯(lián)系方式為其核心信息乃至其商業(yè)機密，當時(shí)我司無(wú)法與基金投資者取得直接聯(lián)系，更無(wú)法向投資者履行投資冷靜期及回訪(fǎng)義務(wù)。經(jīng)多次索要，上海鉅派鈺茂仍未提供，導致我司至今無(wú)法與部分投資者取得聯(lián)系。未有效監督上海鉅派鈺茂履行投資者適當性審查工作非我司故意為之。再次，相關(guān)基金底層資產(chǎn)發(fā)生違約時(shí)，我司已第一時(shí)間向廣東省高級人民法院提起訴訟，后因基金財產(chǎn)無(wú)充足資金支付訴訟費，導致該案以撤訴處理。綜上，在履行基金管理人勤勉謹慎、恪盡職守義務(wù)過(guò)程中，雖有瑕疵，但并不足以認定未盡勤勉謹慎、恪盡職守義務(wù)。
二是認為未按照合同約定履行信息披露義務(wù)，與實(shí)際情況不符。相關(guān)基金運行過(guò)程中我司嚴格按照基金合同約定及相關(guān)要求，在基金業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站披露本基金月度凈值信息、季度報告、年度報告和臨時(shí)報告，同時(shí)通過(guò)官方網(wǎng)站披露了半年度報告、年度報告和不定期的臨時(shí)報告。雖然未通過(guò)官方網(wǎng)站披露季度報告，不完全符合基金合同約定，存在瑕疵，但不足以認定未按照合同約定履行信息披露義務(wù)。
三是相關(guān)基金到期后，我司為履行基金管理人相關(guān)社會(huì )職責，盡力挽回投資者損失，已引入第三方投資人受讓部分合格投資者的基金份額，我司之實(shí)際控制人及部分股東亦對受讓基金份額事宜承擔連帶擔保責任，已充分履行基金管理人的職責。
綜上，建議協(xié)會(huì )在作出紀律處分時(shí)予以酌情考量，從輕處分。
三、審理意見(jiàn)與處分決定
經(jīng)審理，協(xié)會(huì )認為：
(一)經(jīng)查，深圳老虎匯未有效監督上海鉅派鈺茂按照代銷(xiāo)合同約定履行投資者適當性審查工作，深圳老虎匯對此也予以承認，且未能提供其向上海鉅派鈺茂索要投資人聯(lián)系方式、或采取其他積極措施督促代銷(xiāo)機構按照代銷(xiāo)合同約定履行適當性審查義務(wù)的證據材料，“非故意為之”“存在瑕疵”等理由均不能成立。
(二)經(jīng)查，深圳老虎匯存在未完全按照基金合同約定履行信息披露義務(wù)的行為，深圳老虎匯對于未按此約定通過(guò)官方網(wǎng)站披露季度報告這一事實(shí)也予以承認。
(三)恪盡職守、謹慎勤勉是私募基金管理人應盡的義務(wù)，深圳老虎匯在相關(guān)基金到期后采取的行為與本案認定的事實(shí)無(wú)直接關(guān)系。
(四)深圳老虎匯未配合協(xié)會(huì )自律檢查工作，其登記的高級管理人員均已離職，協(xié)會(huì )無(wú)法與其取得有效聯(lián)系。
(五)深圳老虎匯實(shí)際控制人馮彪預留在協(xié)會(huì )的聯(lián)系方式非其本人，對其個(gè)人信息馮彪存在虛假填報行為。
鑒于以上基本事實(shí)、情節和審理情況，根據《基金法》第一百一十一條第三項，《私募基金監管辦法》第二十九條，《協(xié)會(huì )章程》第六條第三項，《會(huì )員管理辦法》第二十九條，《實(shí)施辦法》第九條的規定，協(xié)會(huì )決定作出以下紀律處分：
將馮彪加入黑名單，期限為一年。
根據《實(shí)施辦法》第三十九條的規定，如對以上紀律處分決定有異議，當事人可以在本決定書(shū)送達之日起15個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )提出書(shū)面復核申請，說(shuō)明申請復核的事實(shí)、理由和要求。復核期間，本紀律處分決定繼續執行。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )
2023年8月9日
紀律處分決定書(shū)
當事人：桂琦寒，女，1980年1月出生，時(shí)任深圳市老虎匯資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)深圳老虎匯)法定代表人。
根據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金法》)、《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募基金監管辦法》)、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )章程》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《協(xié)會(huì )章程》)、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《會(huì )員管理辦法》)和《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )自律管理和紀律處分措施實(shí)施辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施辦法》)等法律法規和相關(guān)自律規則，協(xié)會(huì )向桂琦寒下達了《紀律處分事先告知書(shū)》(中基協(xié)字〔2023〕109號)。桂琦寒于規定期限內向協(xié)會(huì )提交了書(shū)面申辯意見(jiàn)，協(xié)會(huì )按照規定程序進(jìn)行了審理。本次紀律處分案現已審理終結。
一、事先告知情況
經(jīng)查，深圳老虎匯存在以下違規行為：
一是管理人登記信息更新不及時(shí)、登記信息與實(shí)際情況不相符。2018年10月，深圳老虎匯股東發(fā)生變更，未及時(shí)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺更新相關(guān)信息;楊鵬表示其已經(jīng)在2019年9月從深圳老虎匯離職，截至目前楊鵬仍登記為深圳老虎匯合規風(fēng)控負責人。此外，實(shí)際控制人馮彪預留在協(xié)會(huì )的聯(lián)系方式非其本人。以上情形違反了《私募基金監管辦法》第二十五條、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《登記備案辦法》)第六條、第二十一條和第二十二條的規定。
二是未盡勤勉謹慎、恪盡職守義務(wù)。2016年，深圳老虎匯與上海鉅派鈺茂基金銷(xiāo)售有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海鉅派鈺茂)簽署代銷(xiāo)合同，委托上海鉅派鈺茂代銷(xiāo)“神霧先進(jìn)技術(shù)追蹤私募投資基金”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“神霧基金”)。深圳老虎匯未有效監督上海鉅派鈺茂按照代銷(xiāo)合同約定履行投資者適當性審查工作。該行為違反了《私募基金監管辦法》第四條、《私募投資基金募集行為管理辦法》第七條、第二十一條的規定。
三是未按照合同約定履行信息披露義務(wù)。根據“神霧基金”基金合同、深圳老虎匯反饋材料、仲裁裁決書(shū)等，深圳老虎匯未完全按照基金合同約定披露季度報告。該行為違反了《基金法》第九十五條、《私募基金監管辦法》第二十四條、《私募投資基金信息披露管理辦法》第十六條的規定。
四是不配合協(xié)會(huì )自律檢查。具體情形如下：其一，深圳老虎匯未回復協(xié)會(huì )在2021年3月26日、2022年8月2日和8月17日發(fā)送的核查通知中所載核查事項。其二，深圳老虎匯實(shí)際控制人馮彪預留在協(xié)會(huì )的聯(lián)系方式非其本人，系統登記法定代表人李桂霞、合規風(fēng)控負責人楊鵬、機構聯(lián)系人文曉妍均表示已經(jīng)離職，且未提供在任人員的聯(lián)系方式，至此協(xié)會(huì )無(wú)法與深圳老虎匯取得有效聯(lián)系，協(xié)會(huì )無(wú)法核實(shí)深圳老虎匯以及上海鉅派鈺茂履行“神霧基金”合同約定的投資冷靜期和回訪(fǎng)義務(wù)的情形。以上情形違反了《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )自律檢查規則》第二十五條的規定。
桂琦寒于2016年1月至2018年2月任深圳老虎匯法定代表人，應當對其在職期間公司的“未盡勤勉謹慎、恪盡職守義務(wù)”、“未按照合同約定履行信息披露義務(wù)”違規行為承擔責任。
二、申辯意見(jiàn)
桂琦寒提出以下申辯意見(jiàn)：
一是由于實(shí)際控制人馮彪當時(shí)要求深圳老虎匯的產(chǎn)品經(jīng)理、法務(wù)、合規、財務(wù)直接向他匯報項目上的事情，各類(lèi)公章及名章都被他掌握，深圳老虎匯的大額資金劃轉都由他或者他的親屬操作，相關(guān)憑證簽字不經(jīng)過(guò)我本人，本人感覺(jué)公司內控問(wèn)題大、風(fēng)險不可控，2017年就提出離職，但馮彪一直以法定代表人找不到合適的人替代為由，拖延至2018年2月才完成法定代表人變更。
二是本次處分公告公布前，沒(méi)有接到過(guò)配合檢查的電話(huà)，也不清楚相關(guān)情況。如果協(xié)會(huì )需要對本人在職期間的情況進(jìn)一步了解，本人愿意配合相關(guān)自律檢查。
三是對于處分書(shū)中提及的“神霧基金”產(chǎn)品，當時(shí)整個(gè)神霧項目由馮彪及其團隊主導。項目底層資產(chǎn)盡調、代銷(xiāo)機構洽商等事項是其團隊一攬子完成的，所以具體合規細節，我基本以產(chǎn)品合規團隊的意見(jiàn)為判斷依據。
綜上，由于本人在老虎匯時(shí)間較短，且不負責涉嫌違規的具體業(yè)務(wù)，與股東經(jīng)營(yíng)理念有重大沖突，雖然曾在2016年1月至2018年2月?lián)紊钲诶匣R法定代表人，但因實(shí)際控制人的限制、實(shí)際履職有限等具體因素，建議協(xié)會(huì )免于或酌情從輕對本人的紀律處分。
三、審理意見(jiàn)與處分決定
經(jīng)審理，協(xié)會(huì )認為：
(一)桂琦寒于2016年1月至2018年2月任深圳老虎匯法定代表人，應當對其任職期間深圳老虎匯“未盡勤勉謹慎、恪盡職守義務(wù)”、“未按照合同約定履行信息披露義務(wù)”兩項違規行為承擔責任，事先告知書(shū)對其擬作出的紀律處分措施也僅針對此兩項違規行為。
(二)桂琦寒作為深圳老虎匯時(shí)任法定代表人，應當切實(shí)履行各項管理職責，確保公司依法合規經(jīng)營(yíng)。但是桂琦寒未能向協(xié)會(huì )提供證明其已勤勉盡責的證據，其辯稱(chēng)的“整個(gè)神霧項目由馮彪及其團隊主導”、“深圳老虎匯的大額資金劃轉都由馮彪或者馮彪的親屬操作，相關(guān)憑證簽字不經(jīng)過(guò)我本人”等申辯意見(jiàn)不能成為其免責的合理理由。
(三)桂琦寒未就所辯稱(chēng)的“因實(shí)際控制人的限制，實(shí)際履職有限”以及在“2017年就提出離職”等事項提供證據，相關(guān)事項也未曾向監管部門(mén)或協(xié)會(huì )報告，對此申辯意見(jiàn)不予采納。
鑒于以上基本事實(shí)、情節和審理情況，根據《基金法》第一百一十一條第三項，《私募基金監管辦法》第二十九條，《協(xié)會(huì )章程》第六條第三項，《會(huì )員管理辦法》第二十九條，《實(shí)施辦法》第九條的規定，協(xié)會(huì )決定作出以下紀律處分：
對桂琦寒進(jìn)行公開(kāi)譴責。
根據《實(shí)施辦法》第三十九條的規定，如對以上紀律處分決定有異議，當事人可以在本決定書(shū)送達之日起15個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )提出書(shū)面復核申請，說(shuō)明申請復核的事實(shí)、理由和要求。復核期間，本紀律處分決定繼續執行。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )
2023年8月9日
標簽： 深圳老虎匯
營(yíng)業(yè)執照公示信息
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