深交所完善可轉債投資者適當性管理事項

【資料圖】

6月16日，深交所發(fā)布關(guān)于完善可轉換公司債券投資者適當性管理相關(guān)事項的通知。通知明確，個(gè)人投資者參與向不特定對象發(fā)行的可轉債申購、交易的，需符合下列條件：一是申請權限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)內的資產(chǎn)日均不低于人民幣10萬(wàn)元；二是參與證券交易24個(gè)月以上。通知自發(fā)布之日起施行。

通知指出，個(gè)人投資者參與處于退市整理期尚未摘牌的向不特定對象發(fā)行的可轉債買(mǎi)入交易的，應當同時(shí)符合下列條件：一是申請權限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)內的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元；二是參與證券交易24個(gè)月以上。普通投資者首次買(mǎi)入處于退市整理期尚未摘牌的向不特定對象發(fā)行的可轉債，應當以紙面或者電子方式簽署退市整理可轉債交易風(fēng)險揭示書(shū)。

會(huì )員應當建立可轉債投資者適當性管理制度，評估投資者的風(fēng)險認知程度和承受能力，向投資者全面介紹可轉債特征和制度規則，充分揭示投資風(fēng)險。投資者應當充分知悉和了解可轉債相關(guān)風(fēng)險事項、法律法規和本所業(yè)務(wù)規則，結合自身風(fēng)險認知程度和承受能力，審慎判斷是否參與相關(guān)業(yè)務(wù)。

參與向特定對象發(fā)行的可轉債轉讓的投資者，應當為符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定條件的專(zhuān)業(yè)投資者。

標簽：