華創(chuàng )證券北京某營(yíng)業(yè)部一經(jīng)紀人收警示函 返傭吸引開(kāi)戶(hù) 當前頭條

中國證監會(huì )北京監管局網(wǎng)站近日披露了《關(guān)于對謝后林采取出具警示函行政監管措施的決定》。

經(jīng)查，謝后林在華創(chuàng )證券有限責任公司北京白石橋證券營(yíng)業(yè)部擔任經(jīng)紀人期間，采取傭金返還的方式吸引客戶(hù)開(kāi)戶(hù)。

上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》(證監會(huì )令第145號)第九條第(一)項規定。

(資料圖片)

根據《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》第十八條規定，中國證監會(huì )北京監管局決定對謝后林采取出具警示函的行政監管措施。

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》(證監會(huì )令第145號)第九條第(一)項規定：

證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員在開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得以下列方式向公職人員、客戶(hù)、正在洽談的潛在客戶(hù)或者其他利益關(guān)系人輸送不正當利益：

(一)提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車(chē)、有價(jià)證券、股權、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利。

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》第十八條規定：

證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員違反本規定的，中國證監會(huì )可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令定期報告、責令改正、監管談話(huà)、認定為不適當人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監管措施。

以下為警示函原文：

關(guān)于對謝后林采取出具警示函行政監管措施的決定

〔2023〕102號

謝后林:

經(jīng)查,你在華創(chuàng )證券有限責任公司北京白石橋證券營(yíng)業(yè)部擔任經(jīng)紀人期間,采取傭金返還的方式吸引客戶(hù)開(kāi)戶(hù)。

上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》(證監會(huì )令第145號)第九條第(一)項規定。

根據《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》第十八條規定,我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

中國證監會(huì )北京監管局

2023年6月13日

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