環(huán)球微資訊！深交所：進(jìn)一步完善可轉債投資者適當性管理細則

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6月16日，據深交所官網(wǎng)消息顯示，為了保護投資者合法權益，維護證券市場(chǎng)秩序，根據《可轉換公司債券管理辦法》等相關(guān)規定，經(jīng)中國證監會(huì )批準，深交所印發(fā)《關(guān)于完善可轉換公司債券投資者適當性管理相關(guān)事項的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》），自發(fā)布之日起施行，同時(shí)廢止6月17日發(fā)布的《關(guān)于可轉換公司債券適當性管理相關(guān)事項的通知》。

《通知》指出，會(huì )員應當建立可轉債投資者適當性管理制度，評估投資者的風(fēng)險認知程度和承受能力，向投資者全面介紹可轉債特征和制度規則，充分揭示投資風(fēng)險。同時(shí)，投資者應當充分知悉和了解可轉債相關(guān)風(fēng)險事項、法律法規和本所業(yè)務(wù)規則，結合自身風(fēng)險認知程度和承受能力，審慎判斷是否參與相關(guān)業(yè)務(wù)。

《通知》明確，個(gè)人投資者參與向不特定對象發(fā)行的可轉債申購、交易的應同時(shí)符合下列條件：一是申請權限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)內的資產(chǎn)日均不低于人民幣10萬(wàn)元（不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券）；二是參與證券交易24個(gè)月以上。另外，普通投資者參與向不特定對象發(fā)行的可轉債申購、交易的，應當以紙面或者電子方式簽署向不特定對象發(fā)行的可轉債投資風(fēng)險揭示書(shū)。

此外，《通知》還規定，個(gè)人投資者參與處于退市整理期尚未摘牌的向不特定對象發(fā)行的可轉債買(mǎi)入交易的應同時(shí)符合下列條件：一是申請權限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)內的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬(wàn)元（不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券）；二是參與證券交易24個(gè)月以上。另外，普通投資者首次買(mǎi)入處于退市整理期尚未摘牌的向不特定對象發(fā)行的可轉債，應當以紙面或者電子方式簽署退市整理可轉債交易風(fēng)險揭示書(shū)。

《通知》對適用情況也進(jìn)行了以下規定：參與向特定對象發(fā)行的可轉債轉讓的投資者，應當為符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定條件的專(zhuān)業(yè)投資者；上市公司控股股東、實(shí)際控制人、持有5%以上股份的股東、董事、監事、高級管理人員參與本公司可轉債申購、交易、轉讓的，不適用本通知第二條至第四條的規定；創(chuàng )業(yè)板上市公司向不特定對象發(fā)行的可轉債處于退市整理期尚未摘牌的，不適用本所《創(chuàng )業(yè)板投資者適當性管理實(shí)施辦法（2020年修訂）》的有關(guān)規定，不符合創(chuàng )業(yè)板適當性要求的投資者可以申請轉股，但轉股后僅可以賣(mài)出該等股票，不得買(mǎi)入。

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