斯太爾1.3億元理財資金去向不明

斯太爾1.3億元理財資金未能收回

已起訴國通信托及天晟同創(chuàng )

斯太爾5月26日公告稱(chēng)，公司以1.3億元自有資金購買(mǎi)“方正東亞天晟組合投資集合資金 信托計劃”第1期產(chǎn)品存續滿(mǎn)12個(gè)月后申請提前終止。但經(jīng)管理層多次催促，公司僅收到委托理財部分收益1040萬(wàn)元，理財本金和剩余收益未能收回。公司于2018年5月25日就上述事項向湖北省高級人民法院提起訴訟，并遞交了《民事起訴狀》，起訴國通信托及天晟同創(chuàng )。同日，湖北省高級人民法院向公司發(fā)出了案件受理通知書(shū)。

中國證券報記者調查發(fā)現，本次訴訟中被列為被告的天晟同創(chuàng )執行事務(wù)合伙人劉珂身份特殊。劉珂除了通過(guò)天晟同創(chuàng )與斯太爾合作外，其掌控的中金創(chuàng )新宣稱(chēng)在2016年7月聯(lián)合斯太爾成功發(fā)行斯太爾中金產(chǎn)業(yè)基金，一期規模10億元。此外，劉珂還在2015年密集參與了新潮能源、中捷資源、*ST德奧三家公司的定增。蹊蹺的是，新潮能源、中捷資源在2016年下半年通過(guò)國通信托購買(mǎi)信托產(chǎn)品，又在斯太爾所購信托產(chǎn)品爆出問(wèn)題后轉讓受益權。

1.3億元理財資金去向不明

公告稱(chēng)，斯太爾與國通信托有限責任公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“國通信托”)(原名“方正東亞信托有限責任公司”)于2016年7月簽訂了《信托合同》，斯太爾作為委托人以1.3億元認購國通信托發(fā)行信托計劃第1期信托單位的信托單位1.3億份，門(mén)檻收益率為8%/年，由國通信托作為信托計劃受托人管理、運用信托財產(chǎn)，支付信托利益。此外，斯太爾與國通信托共同委托北京天晟同創(chuàng )創(chuàng )業(yè)投資中心(有限合伙)(簡(jiǎn)稱(chēng)“天晟同創(chuàng )”)作為信托計劃項下的投資顧問(wèn)，負責信托計劃投資項目的前期調查，向斯太爾發(fā)出投資指令及履行《信托合同》約定的其他義務(wù)。

鑒于信托計劃存續滿(mǎn)12個(gè)月，斯太爾向天晟同創(chuàng )于2017年8月14日發(fā)出了提前贖回信托計劃。天晟同創(chuàng )起初同意斯太爾的請求，稱(chēng)將于2017年10月31日前支付信托份額對應一年期收益1040萬(wàn)元，2017年11月30日前支付信托投資款1.3億元及剩余收益。與此同時(shí)，天晟同創(chuàng )向斯太爾出具了其與玉環(huán)德悅投資有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“玉環(huán)德悅”)于2017年9月3日的《回函》，斯太爾才知曉案涉信托計劃系將公司支付的信托財產(chǎn)用于玉環(huán)德悅的增資事務(wù)，并且國通信托與玉環(huán)德悅及其股東簽署了增資協(xié)議，國通信托出資1.29億元認繳玉環(huán)德悅新增注冊資本，持股92.8%。

但斯太爾2017年11月2日從國通信托處收到1040萬(wàn)元后卻發(fā)生意外。斯太爾稱(chēng)，2017年11月30日，國通信托并未向斯太爾按時(shí)支付信托份額投入資金1.3億元及剩余信托收益。為此，斯太爾向國通信托于2018年1月30日出具了督促函，表明國通信托未能按時(shí)履約并催告盡快支付。此后，截至訴狀出具日，國通信托與天晟同創(chuàng )始終未就信托計劃份額贖回及收益支付事項向斯太爾進(jìn)行任何書(shū)面反饋。

“更令人感到震驚的是，公司自國通信托逾期仍未支付信托投資款及信托收益之后，對于信托計劃的投資項目進(jìn)行了相關(guān)調查，發(fā)現國通信托根本就沒(méi)有對玉環(huán)德悅進(jìn)行增資，玉環(huán)德悅的股東及注冊資本自始至終都未發(fā)生任何變化!”斯太爾表示，回顧整個(gè)信托計劃存續期間，國通信托存在諸多未能根據《信托法》及《信托合同》履行受托人恪盡職守，為受益人最大化利益履行受托人職責的情形，天晟同創(chuàng )作為經(jīng)委托的信托計劃投資顧問(wèn)，對于信托計劃的投資項目及原告信托利益的兌付也存在諸多違反《信托合同》及《投顧協(xié)議》的情形。

值得注意的是，4月26日，中興財光華會(huì )計事務(wù)所在審計報告中指出，該所訪(fǎng)談了國通信托的信托經(jīng)理，但投資顧問(wèn)天晟同創(chuàng )相關(guān)負責人未配合訪(fǎng)談，其無(wú)法對該信托計劃所投資的項目實(shí)施進(jìn)一步審計程序。

斯太爾請求法院判令解除與國通信托簽訂的信托合同，以及天晟同創(chuàng )簽訂的投資顧問(wèn)協(xié)議，并請求法院判令雙方共同向公司返還投入錢(qián)款1.3億元并賠償損失共計826.3萬(wàn)元。

資本玩家浮現

中國證券報記者調查發(fā)現，本次訴訟中被列為被告的天晟同創(chuàng )執行事務(wù)合伙人劉珂身份特殊。除了通過(guò)天晟同創(chuàng )與斯太爾合作外，其掌控的中金創(chuàng )新宣稱(chēng)在2016年7月聯(lián)合斯太爾成功發(fā)行斯太爾中金產(chǎn)業(yè)基金，一期規模10億元。此外，劉珂還在2015年密集參與了新潮能源、中捷資源、*ST德奧三家公司的定增，而上述公司無(wú)一例外都曾與“德隆系”存在千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。

新潮能源2015年5月公告稱(chēng)，公司擬向隆德開(kāi)元、隆德長(cháng)青、中盈華元、寧波啟坤等10方及付幸朝發(fā)行股份購買(mǎi)上述對象持有的浙江犇寶合計100%股權，發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)的交易金額為22.1億元。其中，隆德開(kāi)元及隆德長(cháng)青合計持有浙江犇寶27.15%股權，兩公司執行事務(wù)合伙人委派代表為賓陽(yáng)，系劉珂配偶。

新潮能源2016年5月的定增公告披露，華美創(chuàng )新的唯一股東為中金創(chuàng )新控制人劉珂的配偶。天眼查信息顯示，華美創(chuàng )新系賓陽(yáng)100%持有，中金創(chuàng )新與天晟同創(chuàng )的股東劉珂為同一人。

中捷資源在2015年6月公布定增預案，擬以6.3元/股的價(jià)格向玉環(huán)捷瑞、寧波裕盛、寧波雨博等共計10名特定投資者發(fā)行13億股，募資81.9億元。其中，劉珂的天晟同創(chuàng )出資5億元認購7936.51萬(wàn)股。后續，天晟同創(chuàng )終止了認購。

*ST德奧2015年10月定增預案顯示，公司向燦翔實(shí)業(yè)等10名特定對象非公開(kāi)發(fā)行合計不超過(guò)2.78億股，募集資金總額不超過(guò)48.96億元。其中，天晟泰合認購4.5億元，該公司GP方為劉珂的天晟同創(chuàng )。但2016年11月，該定增方案同樣無(wú)疾而終。

此外，前述斯太爾訴訟提及的玉環(huán)德悅同樣與“德隆系”有著(zhù)某種關(guān)聯(lián)。天眼查信息顯示，玉環(huán)德悅注冊于2016年1月28日，注冊資本1000萬(wàn)元，陳詩(shī)傳持股70%，許益蕊持股30%。公司位于玉環(huán)市，聯(lián)系電話(huà)的歸屬地卻顯示為北京。

中國證券報記者檢索發(fā)現，玉環(huán)德悅與北京鑫通隆盛投資管理有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“鑫通隆盛”)座機號碼相同。鑫通隆盛成立于2015年12月10日，注冊資本同為1000萬(wàn)元，李美霖持股60%，武林持股40%。鑫通隆盛與四川信托、浙江華俄興邦投資有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“華俄興邦”)在2016年2月25日同時(shí)參股注冊了玉環(huán)鉑悅投資中心(有限合伙)、玉環(huán)德康投資中心(有限合伙)，這兩家公司的地址與玉環(huán)德悅基本重合。值得注意的是，華俄興邦系中捷資源的全資子公司。

相關(guān)公司轉讓受益權

中國證券報記者注意到，在斯太爾與國通信托簽署信托合同前后，新潮能源和中捷資源也出資購買(mǎi)相關(guān)信托。

新潮能源2016年6月28日與方正東亞信托(現為國通信托)簽署《方正東亞·華翔組合投資集合資金信托計劃信托合同》，公司以自有閑置資金2億元購買(mǎi)信托計劃第1期。該信托計劃主要投資于非上市公司股權和債權;有限合伙企業(yè)的有限合伙份額;穩健型的金融產(chǎn)品投資，產(chǎn)品期限12個(gè)月，門(mén)檻收益率R=8%/年。

2016年9月26日，中捷資源與方正東亞信托簽署了《方正東亞天晟組合投資集合資金信托計劃信托合同》，認購了方正東亞天晟組合投資集合資金信托計劃。其持有2億元信托本金對應的信托受益權，該信托計劃期限為60個(gè)月。

而新潮能源和中捷資源分別在2017年11月底和12月決定轉讓信托受益權，恰好與斯太爾出現信托資金無(wú)法按時(shí)收回的時(shí)間點(diǎn)重合。

2017年11月28日，新潮能源董事會(huì )同意公司將持有的2億元信托本金所對應的信托受益權以總價(jià)款2.21億元轉讓給霍爾果斯智元創(chuàng )業(yè)投資集團有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“智元投資”)，并與智元投資簽署了《信托受益權轉讓協(xié)議》。2018年4月19日，新潮能源與智元投資簽署補充協(xié)議，轉讓總價(jià)款為2億元加算年化收益率8%收益，共計2.26億元。智元投資需在2018年6月19日前將全部轉讓價(jià)款一次性支付至公司指定賬戶(hù)。

中捷資源2017年12月公告稱(chēng)，為加速資金回流，公司于2017年12月19日與浙江優(yōu)澤創(chuàng )業(yè)投資有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“優(yōu)澤創(chuàng )投”)簽署了《附生效條件的信托受益權轉讓協(xié)議》，將公司一筆2億元的信托本金對應的信托受益權轉讓給優(yōu)澤創(chuàng )投。中捷資源與優(yōu)澤創(chuàng )投約定，上述受益權轉讓總價(jià)款為2億元加上年化收益率8%的收益(計算至2018年6月30日)2849.44萬(wàn)元，共計2.28億元。(記者 于蒙蒙)

標簽： 斯太爾 理財資金