山石網(wǎng)科及羅東平被批評 連虧2019上市兩募資累計12億

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京8月30日訊上交所網(wǎng)站昨日披露了對山石網(wǎng)科(688030.SH)的紀律處分決定書(shū)(〔2023〕109號)，對山石網(wǎng)科及時(shí)任董事長(cháng)兼總經(jīng)理羅東平、時(shí)任財務(wù)負責人尚喜鶴、時(shí)任獨立董事兼審計委員會(huì )召集人陳偉予以通報批評。

通報批評決定顯示，經(jīng)查明，2023年2月11日，山石網(wǎng)科披露2022年年度業(yè)績(jì)預告，預計2022年年度實(shí)現歸屬于母公司所有者的凈利潤(以下簡(jiǎn)稱(chēng)歸母凈利潤)為-23,000.00萬(wàn)元至-16,000.00萬(wàn)元，同比下降404.53%至311.85%;預計2022年年度實(shí)現歸屬于母公司所有者的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(以下簡(jiǎn)稱(chēng)扣非凈利潤)為-25,000.00萬(wàn)元至-18,000.00萬(wàn)元，同比下降562.47%至432.98%。公告同時(shí)披露，凈利潤變動(dòng)的主要原因為營(yíng)業(yè)收入顯著(zhù)下滑、期間費用持續增加。2023年4月28日，公司披露2022年年度報告，2022年實(shí)現歸母凈利潤-18,250.23萬(wàn)元，實(shí)現扣非凈利潤-20,555.73萬(wàn)元。

通報批評決定指出，公司2022年度歸母凈利潤為負，同比由盈轉虧，公司應當根據相關(guān)規則在2022年會(huì )計年度結束后一個(gè)月內，及時(shí)、準確地披露業(yè)績(jì)預告，以明確市場(chǎng)預期，但公司未按規定披露業(yè)績(jì)預告。

業(yè)績(jì)預告是市場(chǎng)高度關(guān)注的重大事項，可能對公司股價(jià)和投資者決策產(chǎn)生較大影響，公司應當根據實(shí)際財務(wù)狀況和會(huì )計準則要求，對業(yè)績(jì)情況進(jìn)行充分、合理的預估，確保業(yè)績(jì)預告的及時(shí)性、準確性。公司年度業(yè)績(jì)出現虧損，但未按規定及時(shí)披露業(yè)績(jì)預告，影響投資者知情權，違反了《上海證券交易所科創(chuàng )板股票上市規則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《科創(chuàng )板股票上市規則》)第5.1.2條、第6.2.1條等有關(guān)規定。

責任人方面，時(shí)任董事長(cháng)兼總經(jīng)理羅東平作為公司主要負責人、信息披露第一責任人及公司經(jīng)營(yíng)管理主要人員，時(shí)任財務(wù)負責人尚喜鶴作為公司財務(wù)事項具體負責人，時(shí)任獨立董事兼審計委員會(huì )召集人陳偉作為公司財務(wù)會(huì )計事項的主要督導人員，未能勤勉盡責，對公司的違規行為負有責任，違反了《科創(chuàng )板股票上市規則》第4.2.1條、第4.2.4條、第4.2.5條、第5.1.2條、第6.2.1條等規定及其在《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書(shū)》中做出的承諾。

在規定期限內，陳偉提出異議，公司及其他責任人無(wú)異議。陳偉提出：第一，其在2022年度多次召開(kāi)會(huì )議積極關(guān)注了公司經(jīng)營(yíng)和財務(wù)情況，并于2023年1月17日公司外部審計第一次溝通會(huì )上詢(xún)問(wèn)相關(guān)問(wèn)題，公司未反饋可能出現觸發(fā)業(yè)績(jì)預告披露標準的情況。第二，其在獲悉可能觸發(fā)業(yè)績(jì)預告披露標準后，督促公司盡快確認最終數據，并及時(shí)采取補救措施。

對責任人所提申辯理由，上交所認為：上市公司董事、高級管理人員應當審慎判斷公司資產(chǎn)情況，對業(yè)績(jì)預告及更正公告的準確性負責。陳偉作為公司財務(wù)會(huì )計事項主要督導人員，未能提供證據證明其已對公司可能觸發(fā)業(yè)績(jì)預告披露事項采取有效的履職措施，未對導致公司凈利潤變動(dòng)的原因予以針對性關(guān)注，其所稱(chēng)已積極關(guān)注、公司未反饋及時(shí)更正等異議理由不能成立。

鑒于上述違規事實(shí)和情節，經(jīng)上交所紀律處分委員會(huì )審核通過(guò)，根據《科創(chuàng )板股票上市規則》第14.2.3條、第14.2.5條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規定，上交所作出如下紀律處分決定：對山石網(wǎng)科及時(shí)任董事長(cháng)兼總經(jīng)理羅東平、時(shí)任財務(wù)負責人尚喜鶴、時(shí)任獨立董事兼審計委員會(huì )召集人陳偉予以通報批評。

山石網(wǎng)科近日披露的2023年半年度報告顯示，公司上半年實(shí)現營(yíng)業(yè)收入3.73億元，同比下降2.94%;歸屬于上市公司股東的凈利潤-1.12億元，上年同期為-7703.29萬(wàn)元;歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤-1.18億元，上年同期為-8493.56萬(wàn)元;經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現金流量?jì)纛~為2279.07萬(wàn)元,上年同期為-1.47億元。

山石網(wǎng)科表示，報告期內，公司主營(yíng)業(yè)務(wù)毛利率為61.72%，同比降低9.85個(gè)百分點(diǎn)，主營(yíng)業(yè)務(wù)毛利率的降低主要系市場(chǎng)競爭加劇及安全集成類(lèi)業(yè)務(wù)占比較去年同期有所增加所致;剔除安全集成類(lèi)業(yè)務(wù)后，公司主營(yíng)業(yè)務(wù)毛利率為68.92%，處于合理區間。

報告期內，因主營(yíng)業(yè)務(wù)收入降低及主營(yíng)業(yè)務(wù)毛利率降低，疊加期間費用小幅上升，導致歸屬于上市公司股東的凈利潤和歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤同比虧損加大。

報告期內，公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現金流量?jì)纛~為2,279.07萬(wàn)元，較去年同期有較大改善，其中銷(xiāo)售商品、提供勞務(wù)收到的現金56,100.86萬(wàn)元，同比增加33.07%，主要系公司持續加強回款和經(jīng)營(yíng)現金流管理，初步取得成效。

2022年，山石網(wǎng)科實(shí)現營(yíng)業(yè)收入8.12億元，同比下降20.97%;歸屬于上市公司股東的凈利潤-1.83億元，上年同期為7552.61萬(wàn)元;歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤-2.06億元，上年同期為5405.77萬(wàn)元;經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現金流量?jì)纛~-3.32億元，上年同期為-1.19億元。

2019年9月30日，山石網(wǎng)科在上交所科創(chuàng )板上市，公開(kāi)發(fā)行新股45,056,000股，占本次發(fā)行后總股本的25.00%，發(fā)行價(jià)格為21.06元/股，募集資金總額為94,887.94萬(wàn)元;扣除發(fā)行費用(不含增值稅)后，募集資金凈額為85,947.17萬(wàn)元。

山石網(wǎng)科2019年9月24日披露的招股書(shū)顯示，公司擬募資85,947.17萬(wàn)元，用于“網(wǎng)絡(luò )安全產(chǎn)品線(xiàn)拓展升級項目”、“高性能云計算安全產(chǎn)品研發(fā)項目”、“營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò )及服務(wù)體系建設項目”。

山石網(wǎng)科的保薦機構(主承銷(xiāo)商)是中金公司，保薦代表人是徐石晏、王檑山。石網(wǎng)科首次公開(kāi)發(fā)行費用(不含稅)總額為8,940.77萬(wàn)元，其中中金公司獲得保薦及承銷(xiāo)費用7,016.60萬(wàn)元。

此外，山石網(wǎng)科2022年向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券募資2.67億元。經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )《關(guān)于同意山石網(wǎng)科通信技術(shù)股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券注冊的批復》(證監許可〔2021〕4025號)同意注冊，公司向不特定對象共計發(fā)行2,674,300張可轉換公司債券，每張面值為100元，按面值發(fā)行，募集資金總額為26,743.00萬(wàn)元，扣除發(fā)行費用(不含增值稅)817.28萬(wàn)元后，募集資金凈額為25,925.72萬(wàn)元。上述資金已全部到位，經(jīng)致同會(huì )計師事務(wù)所(特殊普通合伙)審驗并于2022年3月30日出具了致同驗字(2022)第110C000170號《驗資報告》。

山石網(wǎng)科2019年IPO和2022年發(fā)行可轉債累計募資12.16億元。

標簽： 山石網(wǎng)科 羅東平