視訊！廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于廣發(fā)養老目標日期2040三年持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）A類(lèi)基金份額開(kāi)放日常贖回業(yè)務(wù)的公告

1.公告基本信息

基金名稱(chēng)

(資料圖片)

基金簡(jiǎn)稱(chēng)

基金主代碼

基金運作方式

基金合同生效日

基金管理人名稱(chēng)

基金托管人名稱(chēng)

基金注冊登記機構名稱(chēng)

公告依據

贖回起始日

下屬分級基金的基金簡(jiǎn)稱(chēng)

下屬分級基金的交易代碼

該分級基金是否開(kāi)放贖回

廣發(fā)養老目標日期2040三年持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）

廣發(fā)養老目標日期2040三年持有期混合發(fā)起式（FOF）

008609

契約型開(kāi)放式

2020年5月22日

廣發(fā)基金管理有限公司

招商銀行股份有限公司

廣發(fā)基金管理有限公司

《廣發(fā)養老目標日期2040三年持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金

合同》

《廣發(fā)養老目標日期2040三年持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）

招募說(shuō)明書(shū)》

2023年5月22日

廣發(fā)養老目標日期2040三年持有期

混合發(fā)起式（FOF）A

008609

是

廣發(fā)養老目標日期2040三年持有期

混合發(fā)起式（FOF）Y

017402

-

注：廣發(fā)養老目標日期2040三年持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）根據銷(xiāo)售所適用賬戶(hù)的不同，將基金份額分為A類(lèi)基金份額和Y類(lèi)基金份額。A類(lèi)基金份額不得對個(gè)人養老金賬戶(hù)進(jìn)行銷(xiāo)售，Y類(lèi)基金份額僅面向個(gè)人養老金賬戶(hù)銷(xiāo)售。A 類(lèi)基金份額自2020年6月22日起開(kāi)放申購和定期定額投資業(yè)務(wù)，Y類(lèi)基金份額自2022 年11 月28 日起開(kāi)放申購和定期定額投資業(yè)務(wù)。Y類(lèi)基金份額開(kāi)放贖回業(yè)務(wù)具體辦理時(shí)間將另行公告。

2.日常贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間

自2023年5月22日起，本基金A類(lèi)基金份額開(kāi)放日常贖回業(yè)務(wù)。本基金每個(gè)開(kāi)放日開(kāi)放申購，但投資人每筆認購/申購的基金份額需至少持有滿(mǎn)三年，在三年持有期內不能提出贖回申請。對于每份基金份額，三年持有期指基金合同生效日（對認購份額而言）或基金份額申購確認日（對申購份額而言）起至對應的第三年的年度對日（不含）的持有期間，如不存在該年度對日或該年度對日為非工作日的，則延后至下一工作日。

在目標日期2040年12月31日次日（即2041年1月1日），在不違反屆時(shí)有效的法律法規或監管規定的情況下，本基金將自動(dòng)轉型為“廣發(fā)錦豐混合型基金中基金（FOF）”，屆時(shí)本基金將轉為每日開(kāi)放申購贖回的運作模式及變更基金名稱(chēng)，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，具體轉型安排見(jiàn)基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告?；鸱蓊~持有人在轉型前申購本基金，至轉型日持有基金份額不足三年的，在轉型日之后（含轉型日）可以提出贖回申請，不受三年持有期限制。

投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據法律法規、中國證監會(huì )的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。

基金合同生效后，若出現新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應的調整，但應在實(shí)施日前依照《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信息披露辦法》）的有關(guān)規定在規定媒介上公告。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購或者贖回。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購或贖回申請且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日基金份額申購、贖回的價(jià)格。

3.日常贖回業(yè)務(wù)

3.1贖回份額限制

基金份額持有人在各銷(xiāo)售機構的最低贖回份額和最低持有份額以各銷(xiāo)售機構的規定為準。

基金管理人可根據市場(chǎng)情況，在法律法規允許的情況下，調整上述對贖回的份額的數量限制，基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規定在規定媒介上公告。

3.2贖回費率

除法律法規另有規定外，投資人需至少持有本基金基金份額滿(mǎn)三年，在三年持有期內不能提出贖回申請，持有滿(mǎn)三年后贖回不收取贖回費用?；疝D型為“廣發(fā)錦豐混合型基金中基金（FOF）”后，投資人可在開(kāi)放日申請贖回該基金，贖回費用由基金份額的持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。贖回費率隨贖回基金份額持有期限的增加而遞減，具體費率如下：

持有期限（N為日歷日）

N＜7天

7天≤N＜30天

30天≤N＜365天

N≥365天

贖回費率

1.50%

0.75%

0.50%

0%

基金份額對持有期限少于30日的投資人收取的贖回費全額計入基金財產(chǎn)；對持有期限長(cháng)于30日但少于3個(gè)月的投資人收取的贖回費的75%計入基金財產(chǎn)；對持有期限長(cháng)于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取的贖回費的50%計入基金財產(chǎn)；對持有期限長(cháng)于6個(gè)月的投資人收取的贖回費的25%計入基金財產(chǎn)。未計入基金財產(chǎn)的部分用于支付登記費和其他必要的手續費。

基金份額持有人在轉型前申購本基金，至轉型日持有基金份額不足三年的，在轉型日之后（含轉型日）可以提出贖回申請，不受三年持有期限制，根據實(shí)際持有期限計算贖回費。

（1）基金管理人可以在履行相關(guān)手續后，在基金合同約定的范圍內調整申購、贖回費率或調整收費方式，基金管理人依照有關(guān)規定于新的費率或收費方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》有關(guān)規定在規定媒介上公告。

（2）對特定交易方式（如網(wǎng)上交易等），在不違背法律法規規定的情況下，基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費率。

（3）基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市場(chǎng)情況制定基金促銷(xiāo)計劃，針對基金投資者定期和不定期地開(kāi)展基金促銷(xiāo)活動(dòng)。在基金促銷(xiāo)活動(dòng)期間，基金管理人可以按中國證監會(huì )要求履行必要手續后，對基金投資者適當調低基金申購費率、贖回費率。

（4）基金管理人運用本基金財產(chǎn)申購自身管理的其他基金（ETF除外），應當通過(guò)直銷(xiāo)渠道申購且不收取申購費、贖回費（按照相關(guān)法規、招募說(shuō)明書(shū)約定應當收取并計入基金資產(chǎn)的贖回費用除外）、銷(xiāo)售服務(wù)費等銷(xiāo)售費用。

（5）當發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機制，以確?；鸸乐档墓叫?，具體處理原則與操作規范遵循相關(guān)法律法規以及監管部門(mén)、自律規則的規定。

3.3其他與贖回相關(guān)的事項

無(wú)。

4.基金銷(xiāo)售機構

4.1場(chǎng)外銷(xiāo)售機構

4.1.1直銷(xiāo)機構

廣發(fā)基金管理有限公司

注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區環(huán)島東路3018號2608室

辦公地址：廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場(chǎng)南塔31－33樓

法定代表人：孫樹(shù)明

客服電話(huà)：95105828 或 020-83936999

客服傳真：020-34281105

網(wǎng)址：www.gffunds.com.cn

直銷(xiāo)機構網(wǎng)點(diǎn)信息：本公司網(wǎng)上直銷(xiāo)系統（僅限個(gè)人客戶(hù)）和直銷(xiāo)中心（僅限機構客戶(hù)）銷(xiāo)售本基金A類(lèi)基金份額，網(wǎng)點(diǎn)具體信息詳見(jiàn)本公司網(wǎng)站。

客戶(hù)可以通過(guò)本公司客服電話(huà)進(jìn)行銷(xiāo)售相關(guān)事宜的問(wèn)詢(xún)、開(kāi)放式基金的投資咨詢(xún)及投訴等。

4.1.2場(chǎng)外非直銷(xiāo)機構

本基金非直銷(xiāo)銷(xiāo)售機構信息詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站公示，敬請投資者留意。

基金管理人可根據有關(guān)法律法規的要求，增減或變更基金銷(xiāo)售機構，并在基金管理人網(wǎng)站公示基金銷(xiāo)售機構名錄。投資者在各銷(xiāo)售機構辦理本基金相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，請遵循各銷(xiāo)售機構業(yè)務(wù)規則與操作流程。

4.2場(chǎng)內銷(xiāo)售機構

無(wú)。

5.基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排

《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周在規定網(wǎng)站上披露一次各類(lèi)基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開(kāi)始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在所投資基金披露凈值的次日，通過(guò)網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露開(kāi)放日的各類(lèi)基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當公告半年度和年度最后一個(gè)市場(chǎng)交易日基金份額凈值?；鸸芾砣藨斣谇翱钜幎ǖ氖袌?chǎng)交易日所投資基金披露凈值的次日，將各類(lèi)基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在規定媒介上。

6.其他需要提示的事項

（1）本公告僅對本基金A類(lèi)基金份額開(kāi)放日常贖回業(yè)務(wù)的有關(guān)事項予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請仔細閱讀本基金基金合同、招募說(shuō)明書(shū)（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）等文件。

（2）本基金每個(gè)開(kāi)放日開(kāi)放申購,但投資人每筆認購/申購的基金份額需至少持有滿(mǎn)三年，在三年持有期內不能提出贖回申請。對于每份基金份額，三年持有期指基金合同生效日（對認購份額而言）或基金份額申購確認日（對申購份額而言）起至對應的第三年的年度對日（不含）的持有期間，如不存在該年度對日或該年度對日為非工作日的，則延后至下一工作日。

在目標日期2040年12月31日次日（即2041年1月1日），在不違反屆時(shí)有效的法律法規或監管規定的情況下，本基金將自動(dòng)轉型為“廣發(fā)錦豐混合型基金中基金（FOF）”，屆時(shí)本基金將轉為每日開(kāi)放申購贖回的運作模式及變更基金名稱(chēng)，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，具體轉型安排見(jiàn)基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告?；鸱蓊~持有人在轉型前申購本基金，至轉型日持有基金份額不足三年的，在轉型日之后（含轉型日）可以提出贖回申請，不受三年持有期限制。

（3）投資者可以致電本公司的客戶(hù)服務(wù)電話(huà)（95105828 或020-83936999）、登錄本公司網(wǎng)站（www.gffunds.com.cn）獲取相關(guān)信息。

風(fēng)險提示：基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金為養老目標基金，致力于滿(mǎn)足投資者的養老資金理財需求，但養老目標基金并不代表收益保障或其他任何形式的收益承諾。銷(xiāo)售機構根據法規要求對投資者類(lèi)別、風(fēng)險承受能力和基金的風(fēng)險等級進(jìn)行劃分，并提出適當性匹配意見(jiàn)。投資者在投資基金前應認真閱讀基金合同、招募說(shuō)明書(shū)（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）等基金法律文件，全面認識基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，在了解產(chǎn)品情況及銷(xiāo)售機構適當性意見(jiàn)的基礎上，根據自身的風(fēng)險承受能力、投資期限和投資目標，對基金投資作出獨立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買(mǎi)者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負責。

特此公告。

廣發(fā)基金管理有限公司

2023年5月18日

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