證監會(huì )更新證券公司“白名單”：5家券商新進(jìn) 4家被調出 世界觀(guān)熱點(diǎn)

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人民網(wǎng)北京6月25日電 （黃盛）據證監會(huì )官網(wǎng)消息，日前，證監會(huì )發(fā)布2023年6月份證券公司“白名單”，共有31家券商進(jìn)入“白名單”。與上一期即2022年6月份的“白名單”相比，本次“白名單”新增5家券商，同時(shí)調出了東北證券、國開(kāi)證券、平安證券、招商證券4家券商。

2023年6月證券公司“白名單”。 來(lái)源：證監會(huì )

據介紹，證監會(huì )于2021年5月建立了證券公司“白名單”制度，旨在壓實(shí)證券公司內控合規主體責任，提升監管有效性，推動(dòng)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。具體而言，證監會(huì )將公司治理、合規風(fēng)控有效的證券公司納入“白名單”，并從三個(gè)方面進(jìn)行支持：一是能減則減，對納入“白名單”的證券公司，取消發(fā)行永續次級債和為境外子公司發(fā)債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監管意見(jiàn)書(shū)要求；二是能簡(jiǎn)則簡(jiǎn)，簡(jiǎn)化部分監管意見(jiàn)書(shū)出具流程，首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉債、短期融資券、金融債券等申請，不再按既往程序征求派出機構、滬深交易所意見(jiàn)，確認符合法定條件后直接出具監管意見(jiàn)書(shū)；三是創(chuàng )新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的公司須從“白名單”中產(chǎn)生，不受理未納入“白名單”公司的創(chuàng )新試點(diǎn)類(lèi)業(yè)務(wù)申請。

據業(yè)內人士表示，按照依法、審慎的原則，納入“白名單”的證券公司繼續按照現有規則及流程申請創(chuàng )新業(yè)務(wù)監管意見(jiàn)書(shū)?！鞍酌麊巍敝贫韧瞥鲞\行以來(lái)，通過(guò)“有進(jìn)有出”的動(dòng)態(tài)調整機制，把一批治理運作規范、合規風(fēng)控水平較高的公司納入，及時(shí)調出被行政處罰或被采取重大監管措施的公司，對行業(yè)形成了有效的正向激勵和聲譽(yù)約束。

“下一步，證監會(huì )將聚焦監管主責主業(yè)和實(shí)現高質(zhì)量發(fā)展的要求，持續總結評估實(shí)施效果，更加突出證券公司精準高效支持科技創(chuàng )新，助力現代化產(chǎn)業(yè)體系建設，更好服務(wù)居民多元化金融需求等服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟功能發(fā)揮的導向?！弊C監會(huì )表示，近年來(lái)，證監會(huì )根據日常監管情況和“白名單”實(shí)施效果，持續優(yōu)化評價(jià)標準，重點(diǎn)關(guān)注股權權屬清晰、經(jīng)營(yíng)保持穩定、合規內控有效、風(fēng)控指標持續達標、不存在同業(yè)競爭、未被采取重大監管措施或處罰等指標。

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