申萬(wàn)宏源前員工收警示函 推薦億豐潔凈掛牌未勤勉盡責_熱點(diǎn)聚焦

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京4月25日訊 證監會(huì )新疆監管局網(wǎng)站近日發(fā)布關(guān)于對鄭玥祥采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，新疆證監局發(fā)現鄭玥祥存在以下違規行為：在宏源證券股份有限公司任職期間，作為億豐潔凈科技江蘇股份有限公司推薦掛牌項目小組負責人，未勤勉盡責，對掛牌公司2014年1月至7月前五名主要供應商情況盡調程序履行不到位、核查不充分。

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鄭玥祥上述行為違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第96號，下稱(chēng)《非公辦法》）第六條的規定，按照《非公辦法》第六十二條的規定，新疆證監局決定對鄭玥祥采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

申萬(wàn)宏源2022年年報顯示，2014年7月25日，申銀萬(wàn)國證券召開(kāi)第三屆董事會(huì )第十八次會(huì )議，宏源證券召開(kāi)第七屆董事會(huì )第二十一次會(huì )議，審議通過(guò)了有關(guān)申銀萬(wàn)國證券換股吸收合并宏源證券的議案；2014年8月11日，申銀萬(wàn)國證券2014年第二次臨時(shí)股東大會(huì )、宏源證券2014年第一次臨時(shí)股東大會(huì )審議通過(guò)了上述換股吸收合并事項。

宏源證券股份有限公司前身是1993年以社會(huì )募集方式設立的新疆宏源信托投資股份有限公司，1994年1月3日經(jīng)中國證監會(huì )批準，首次向社會(huì )公眾發(fā)行人民幣普通股5,000萬(wàn)股，于1994年2月2日在深交所上市。2000年9月，經(jīng)中國證監會(huì )證監機構字〔2000〕210號文批準，整體改組為宏源證券股份有限公司。

2014年11月28日，中國證監會(huì )《關(guān)于核準申銀萬(wàn)國證券股份有限公司發(fā)行股票吸收合并宏源證券股份有限公司的批復》（證監許可〔2014〕1279號），核準申銀萬(wàn)國證券發(fā)行8,140,984,977股股份吸收合并宏源證券。

2014年12月14日，申銀萬(wàn)國證券召開(kāi)第三屆董事會(huì )第二十三次會(huì )議，審議同意根據本次重組方案，申銀萬(wàn)國證券以吸收合并宏源證券后的全部證券類(lèi)資產(chǎn)及負債出資在上海設立全資證券子公司，之后，申銀萬(wàn)國證券更名為申萬(wàn)宏源集團股份有限公司并遷址新疆。

證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站顯示，鄭玥祥現執業(yè)機構為國金證券股份有限公司，執業(yè)崗位為保薦代表人，登記狀態(tài)為正常。此前，鄭玥祥于2010年11月19日在申萬(wàn)宏源西部證券有限公司登記執業(yè)崗位一般證券業(yè)務(wù)及保薦代表人，2012年11月6日登記離職一般證券業(yè)務(wù)執業(yè)崗位，2015年7月16日登記離職保薦代表人執業(yè)崗位；2015年11月23日，鄭玥祥在申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦有限責任公司登記保薦代表人執業(yè)崗位，2016年7月6日登記離職。

《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第96號）第六條：為公司出具專(zhuān)項文件的證券公司、律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所及其他證券服務(wù)機構，應當勤勉盡責、誠實(shí)守信，認真履行審慎核查義務(wù)，按照依法制定的業(yè)務(wù)規則、行業(yè)執業(yè)規范和職業(yè)道德準則發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，保證所出具文件的真實(shí)性、準確性和完整性，并接受中國證監會(huì )的監管。

《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第96號）第六十二條：信息披露義務(wù)人及其董事、監事、高級管理人員，公司控股股東、實(shí)際控制人，為信息披露義務(wù)人出具專(zhuān)項文件的證券公司、證券服務(wù)機構及其工作人員，違反《證券法》、行政法規和中國證監會(huì )相關(guān)規定的，中國證監會(huì )可以采取責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、認定為不適當人選等監管措施，并記入誠信檔案；情節嚴重的，中國證監會(huì )可以對有關(guān)責任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

以下為全文：

關(guān)于對鄭玥祥采取出具警示函措施的決定

鄭玥祥：

經(jīng)查，我局發(fā)現你存在以下違規行為：在宏源證券股份有限公司任職期間，作為億豐潔凈科技江蘇股份有限公司推薦掛牌項目小組負責人，未勤勉盡責，對掛牌公司2014年1月至7月前五名主要供應商情況盡調程序履行不到位、核查不充分。

上述行為違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第96號，下稱(chēng)《非公辦法》）第六條的規定，按照《非公辦法》第六十二條的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

如果對本監督管理措施不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

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