中科江南高級副總裁馬義收監管函 親屬短線(xiàn)交易_全球球精選

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京4月14日訊 深圳證券交易所網(wǎng)站近日發(fā)布關(guān)于對北京中科江南信息技術(shù)股份有限公司高級副總裁馬義的監管函（創(chuàng )業(yè)板監管函〔2023〕第49號）。北京中科江南信息技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中科江南”，301153.SZ）于2023年4月12日披露的《關(guān)于高級管理人員親屬短線(xiàn)交易及致歉的公告》顯示，馬義母親的弟弟趙杰文通過(guò)馬義母親趙翠文的股票賬戶(hù)于2023年3月14日、3月20日、3月28日通過(guò)集中競價(jià)方式買(mǎi)入公司股票7400股，成交金額89.82萬(wàn)元；于2023年4月7日賣(mài)出公司股票7400股，成交金額117.32萬(wàn)元，上述行為構成短線(xiàn)交易。

馬義作為公司的高級管理人員，未能督促親屬合規買(mǎi)賣(mài)股票，違反了深圳證券交易所《創(chuàng )業(yè)板股票上市規則（2023年修訂）》第1.4條、第2.3.1條以及《上市公司自律監管指引第2號——創(chuàng )業(yè)板上市公司規范運作》第1.3條、第4.1.12條的相關(guān)規定。請馬義充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題再次發(fā)生。

(資料圖)

馬義，1980年3月出生，中國國籍，無(wú)境外永久居留權，畢業(yè)于大連理工大學(xué)計算機科學(xué)專(zhuān)業(yè)，大學(xué)本科學(xué)歷。曾任北京方正春元科技發(fā)展有限公司西北區銷(xiāo)售總監、中科軟科技股份有限公司總經(jīng)理助理，2015年6月至2020年2月，任公司副總裁，2020年2月至今，任公司高級副總裁。

4月12日，中科江南發(fā)布關(guān)于高級管理人員親屬短線(xiàn)交易及致歉的公告。北京中科江南信息技術(shù)股份有限公司于近日收到公司高級副總裁馬義出具的《關(guān)于本人親屬短線(xiàn)交易的情況說(shuō)明及致歉函》，獲悉馬義母親的弟弟趙杰文通過(guò)馬義母親趙翠文的股票賬戶(hù)于2023年3月14日、3月20日、3月28日和4月7日，通過(guò)集中競價(jià)方式買(mǎi)賣(mài)公司股票，根據《證券法》《深圳證券交易所股票上市規則》和《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第2號——創(chuàng )業(yè)板上市公司規范運作》等相關(guān)規定，上述交易構成短線(xiàn)交易。

深圳證券交易所《創(chuàng )業(yè)板股票上市規則（2023年修訂）》第1.4條規定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東或存托憑證持有人、實(shí)際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機構及其相關(guān)人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務(wù)機構及其相關(guān)人員應當遵守法律、行政法規、部門(mén)規章、規范性文件、本規則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規定（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所其他相關(guān)規定），誠實(shí)守信，勤勉盡責。

深圳證券交易所《創(chuàng )業(yè)板股票上市規則（2023年修訂）》第2.3.1條規定：上市公司股東以及董事、監事和高級管理人員所持股份的限售、減持及其他股份變動(dòng)事宜，應當遵守《公司法》《證券法》、中國證監會(huì )相關(guān)規定、本所《上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實(shí)施細則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《減持細則》）、《上市公司創(chuàng )業(yè)投資基金股東減持股份實(shí)施細則》等相關(guān)規定及公司章程。

上市公司股東可以通過(guò)向特定機構投資者詢(xún)價(jià)轉讓、配售方式轉讓首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行的股份（以下簡(jiǎn)稱(chēng)首發(fā)前股份），轉讓的方式、程序、價(jià)格、比例以及后續轉讓等事項，由本所另行規定，報中國證監會(huì )批準后實(shí)施。

《上市公司自律監管指引第2號——創(chuàng )業(yè)板上市公司規范運作》第1.3條規定：上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購人及其他權益變動(dòng)主體、存托憑證持有人，重大資產(chǎn)重組、再融資、重大交易、破產(chǎn)事項等有關(guān)各方、中介機構及其相關(guān)人員，以及法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的在上市、信息披露、停牌、復牌、退市等事項承擔相關(guān)義務(wù)的其他主體，應當遵守法律法規、《創(chuàng )業(yè)板上市規則》、本指引和本所其他規定，誠實(shí)守信，自覺(jué)接受本所監督管理。

《上市公司自律監管指引第2號——創(chuàng )業(yè)板上市公司規范運作》第4.1.12條規定：上市公司持有 5%以上股份的股東、董事、監事和高級管理人員違反《證券法》相關(guān)規定，將其所持本公司股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券在買(mǎi)入后六個(gè)月內賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內又買(mǎi)入的，公司董事會(huì )應當收回其所得收益，并及時(shí)披露以下內容：

（一）相關(guān)人員違規買(mǎi)賣(mài)的情況；

（二）公司采取的處理措施；

（三）收益的計算方法和董事會(huì )收回收益的具體情況；

（四）本所要求披露的其他事項。

前款所稱(chēng)董事、監事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶(hù)持有的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券。

以下為原文：

深圳證券交易所

關(guān)于對北京中科江南信息技術(shù)股份有限公司高級副總裁馬義的監管函

創(chuàng )業(yè)板監管函〔2023〕第49號

馬義：

北京中科江南信息技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）于2023年4月12日披露的《關(guān)于高級管理人員親屬短線(xiàn)交易及致歉的公告》顯示，你母親的弟弟趙杰文通過(guò)你母親趙翠文的股票賬戶(hù)于2023年3月14日、3月20日、3月28日通過(guò)集中競價(jià)方式買(mǎi)入公司股票7400股，成交金額89.82萬(wàn)元；于2023年4月7日賣(mài)出公司股票7400股，成交金額117.32萬(wàn)元，上述行為構成短線(xiàn)交易。

你作為公司的高級管理人員，未能督促親屬合規買(mǎi)賣(mài)股票，違反了本所《創(chuàng )業(yè)板股票上市規則（2023年修訂）》第1.4條、第2.3.1條以及《上市公司自律監管指引第2號——創(chuàng )業(yè)板上市公司規范運作》第1.3條、第4.1.12條的相關(guān)規定。請你充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題再次發(fā)生。

我部提醒你：上市公司股東應當按照國家法律、法規、本所《創(chuàng )業(yè)板股票上市規則》及相關(guān)規定，誠實(shí)守信，合規交易上市公司股票并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

特此函告。

深圳證券交易所

創(chuàng )業(yè)板公司管理部

2023年4月13日

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