匯添富基金董事長(cháng)李文：積極踐行行業(yè)文化 推動(dòng)公募基金高質(zhì)量發(fā)展

黨的十八大以來(lái)，“推進(jìn)文化自信自強，鑄就社會(huì )主義文化新輝煌。”中國證監會(huì )易會(huì )滿(mǎn)主席也多次強調，要加強“合規、誠信、專(zhuān)業(yè)、穩健”的行業(yè)文化建設。“近期，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布的《公募基金行業(yè)文化建設自律公約》（簡(jiǎn)稱(chēng)《公約》），在深入總結過(guò)去25年公募基金行業(yè)推動(dòng)文化建設的實(shí)踐經(jīng)驗基礎上，提出行業(yè)文化的‘十為’和‘十不為’，充分體現了公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的內在要求，對于進(jìn)一步規范行業(yè)機構和從業(yè)人員行為，積淀和涵養行業(yè)文化生態(tài)和品牌，加快推動(dòng)具有中國特色的公募基金行業(yè)文化建設具有重要意義。”匯添富基金董事長(cháng)李文在接受專(zhuān)訪(fǎng)時(shí)表示。

李文表示，“受人之托，代人理財”，公募基金行業(yè)因責任而生，因責任而興。作為公募基金行業(yè)的一員，匯添富基金自2005年成立以來(lái)，一直致力于成為一家具有社會(huì )責任感、受人尊敬的資產(chǎn)管理公司。18年來(lái)，公司始終高度重視文化建設，立足中國特色和公司實(shí)際，深入研究國際資產(chǎn)管理行業(yè)成功經(jīng)驗，不斷實(shí)踐發(fā)展企業(yè)文化的內涵，形成了豐富完備而行之有效的文化體系，包括“客戶(hù)第一、員工第二、股東第三”的公司使命、“打造中國最受認可的資產(chǎn)管理品牌”的公司愿景、“一切從長(cháng)期出發(fā)”的經(jīng)營(yíng)理念、“客戶(hù)第一、正直、激情、團隊、感恩”的價(jià)值觀(guān)、“只要我們決心做的事，就一定做成行業(yè)最佳”的公司哲學(xué)、“今天我幽默了嗎？今天我分享了嗎？今天我做了最后1%的努力了嗎？”的匯添富每日三問(wèn)等。

更重要的是，這些企業(yè)文化并不只是貼在墻上的口號標語(yǔ)，而是通過(guò)健全的制度保障、持續的宣導考核、豐富的文化活動(dòng)以及表率的積極踐行，真正幫助員工內化于心、外化于行，切實(shí)融入到投資研究、客戶(hù)服務(wù)、合規風(fēng)控等每一項經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中，成為匯添富基金的生產(chǎn)力和競爭力，也成為匯添富基金的標簽和品牌。這些都為落實(shí)《公約》奠定了堅實(shí)基礎。

李文表示，中國式現代化新征程揚帆啟航，中國資本市場(chǎng)改革發(fā)展不斷深入，公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展催人奮進(jìn)，加強公募基金行業(yè)文化建設，打造公募基金行業(yè)文化品牌，樹(shù)立公募基金行業(yè)文化自信，正當其時(shí)，勢在必行。“匯添富基金將在基金業(yè)協(xié)會(huì )的指導下，把《公約》作為公司文化建設的重要遵循，推動(dòng)文化建設與黨建工作、公司發(fā)展、能力建設、制度建設、生態(tài)構建等有機結合，進(jìn)一步鍛造公司文化軟實(shí)力。”李文如是強調。

一是堅持黨建引領(lǐng)，把落實(shí)《公約》與黨建工作有機結合。“《公約》強調，要堅定擁護‘兩個(gè)確立’，堅決做到‘兩個(gè)維護’，貫徹執行黨的路線(xiàn)方針政策，旗幟鮮明地指明了公募基金行業(yè)文化建設的總方向。”李文表示，作為上海國資系統的基金公司，匯添富基金早在2005年就成立黨總支，2014年成立黨委，2018年完成黨建入章，目前公司黨員占比超過(guò)40%。在上級黨委的領(lǐng)導下，匯添富基金始終高度重視并持續推進(jìn)黨建工作，多次榮獲“上海市文明單位”“市國資委黨支部建設示范點(diǎn)”“上海國企黨建工作品牌”等榮譽(yù)。

李文表示，未來(lái)，匯添富基金將把踐行行業(yè)文化作為公司黨建學(xué)習教育的重要內容，依托“1+6+N”工作模式，即以“黨建添富”工作品牌為抓手，以推動(dòng)黨建工作與公司治理、業(yè)務(wù)發(fā)展、經(jīng)營(yíng)管理、員工成長(cháng)、企業(yè)文化、社會(huì )責任實(shí)現“六個(gè)有機結合”為路徑，以打造“添富私塾”“添富圓桌”“添富之愛(ài)”公益行等N個(gè)黨建工作平臺為保障，把堅持黨的領(lǐng)導、落實(shí)黨建工作貫徹在公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展的方方面面，切實(shí)發(fā)揮好“把方向、管大局、保落實(shí)”的作用，堅決杜絕謀取不正當利益、奢靡炫富、生活作風(fēng)不正、言論失當等問(wèn)題，教育引導黨員和干部更加深刻領(lǐng)悟“兩個(gè)確立”的決定性意義，增強“四個(gè)意識”、堅定“四個(gè)自信”、做到“兩個(gè)維護”。

二是堅持責任擔當，把落實(shí)《公約》與公司發(fā)展有機結合。《公約》明確指出，要胸懷“國之大者”，矢志金融報國，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟與國家戰略，服務(wù)資本市場(chǎng)改革發(fā)展，更好滿(mǎn)足居民財富管理需求。李文強調：“匯添富基金將把堅持人民至上作為踐行行業(yè)文化的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，不斷強化責任擔當，始終堅持公募基金行業(yè)的普惠性，積極秉承‘客戶(hù)第一’的價(jià)值觀(guān)，牢牢守護投資者的長(cháng)期利益，持續提升多資產(chǎn)管理能力，不斷豐富多層次服務(wù)體系，努力擔當個(gè)人養老主力軍，大力發(fā)展基金投顧業(yè)務(wù)，讓‘基金賺錢(qián)，基民也賺錢(qián)’，切實(shí)增強投資者的獲得感和滿(mǎn)意度。”

李文表示，匯添富基金將進(jìn)一步發(fā)揮專(zhuān)業(yè)機構投資者作用，促進(jìn)市場(chǎng)資源配置功能更好發(fā)揮，探索建立具有中國特色的估值體系和ESG責任投資體系，助力上市公司質(zhì)量提升和全面注冊制改革，更好發(fā)揮資本市場(chǎng)“穩定器”和“壓艙石”作用，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟。同時(shí)，公司也將以“上海國企ETF”“長(cháng)三角一體化ETF”“張江ETF”等產(chǎn)品為起點(diǎn)，更好助力國資國企改革、長(cháng)三角一體化和科技創(chuàng )新等國家和區域戰略實(shí)施，并充分發(fā)揮上海資產(chǎn)管理協(xié)會(huì )會(huì )長(cháng)單位作用，更好服務(wù)上海國際金融中心和全球資管中心建設。

三是堅持專(zhuān)業(yè)立身，將落實(shí)《公約》與能力建設有機結合。《公約》提出，“崇尚專(zhuān)業(yè)精神，切實(shí)勤勉盡責”“強化合規意識，堅守職業(yè)底線(xiàn)”“秉承價(jià)值投資，踐行長(cháng)期理念”。根據李文介紹，匯添富基金17年來(lái)每年制定公司“年號”，在今年“知行合一年”的引導下，公司將把強化能力建設作為踐行行業(yè)文化的發(fā)力點(diǎn)，包括提升投資管理能力，堅持長(cháng)期投資和價(jià)值投資的科學(xué)理念，完善垂直一體化投研架構，強化投研團隊建設；優(yōu)化客戶(hù)服務(wù)能力，加快構建電商、渠道、機構“一體兩翼”的銷(xiāo)售服務(wù)體系，打造定制化的客戶(hù)全生命周期服務(wù)解決方案；激活業(yè)務(wù)創(chuàng )新能力，完善創(chuàng )新組織架構和業(yè)務(wù)流程，加快固定收益、指數量化、公募REITs等產(chǎn)品創(chuàng )新，推動(dòng)國際化、數字化等業(yè)務(wù)創(chuàng )新，探索集團化等組織創(chuàng )新。

李文強調，合規風(fēng)控是公募基金行業(yè)的生命線(xiàn)。匯添富基金作為基金業(yè)協(xié)會(huì )合規與風(fēng)險管理專(zhuān)業(yè)委員會(huì )主席單位，將始終堅持“合規風(fēng)控創(chuàng )造價(jià)值”“全員合規”“全面風(fēng)險管理”等理念，持續健全合規風(fēng)控多層級組織架構，完善多層次合規風(fēng)控制度體系，優(yōu)化全鏈條合規風(fēng)控流程，突出合規風(fēng)控文化建設與廉潔從業(yè)管理，強化合規培訓與教育引導，并通過(guò)參與法律法規的修訂完善等工作，持續推動(dòng)提升行業(yè)整體合規風(fēng)控水平，牢牢守住不發(fā)生系統性風(fēng)險的底線(xiàn)。

四是堅持制度先行，把落實(shí)《公約》與制度建設有機結合。《公約》還倡議，要“堅持長(cháng)效激勵約束機制”?！豆s》本身具有指導性、建議性、自律性，而要切實(shí)落地必須輔以具有操作性、強制性、他律性的制度保障。李文表示，匯添富基金自成立之初就持續完善文化制度建設，形成管理制度、業(yè)務(wù)制度和工作手冊三個(gè)層面170多項制度流程及手冊。同時(shí)，公司強調文化建設最終要落實(shí)到人，自2008年起將文化納入員工考核體系，通過(guò)合規前置考核、專(zhuān)項考核、360度測評考核等指標體系，明確人才選培管用的價(jià)值導向，保障文化建設扎實(shí)落地，持續打造一支富有行業(yè)使命感和職業(yè)榮譽(yù)感的人才團隊。

李文介紹，未來(lái)，匯添富基金將圍繞行業(yè)文化建設進(jìn)一步健全常態(tài)化長(cháng)效機制，堅持將行業(yè)文化及人員管理等制度化、規范化，嵌入到公司各項業(yè)務(wù)流程中，并結合公司特點(diǎn)不斷完善相關(guān)制度體系。同時(shí)，持續優(yōu)化考核激勵機制，通過(guò)健全薪酬遞延、跟投機制等，將日常監督、檢查結果與考核掛鉤，將職業(yè)道德遵守情況納入考核等多種方式，建立長(cháng)周期的考核評價(jià)體系和激勵機制，真正為“軟文化”打造“硬支撐”。

五是堅持協(xié)同共榮，把落實(shí)《公約》與生態(tài)構建有機結合。本次《公約》得到了170多家會(huì )員單位的積極響應，包括公募基金管理人、銷(xiāo)售機構、托管機構等，“這將有利于形成強大合力，共同構建公募基金行業(yè)‘堅信長(cháng)期’的文化生態(tài)”。李文表示，匯添富基金作為基金業(yè)協(xié)會(huì )行業(yè)文化建設委員會(huì )聯(lián)席主席單位，將積極承擔行業(yè)文化建設倡導者、踐行者和推動(dòng)者的責任，持續加強與同業(yè)、媒體、社區等社會(huì )各界的交流合作，包括加強與銷(xiāo)售機構合作，踐行“客戶(hù)第一”價(jià)值觀(guān)，堅持做好投資者適當性管理，忠實(shí)保護投資者利益；加強與媒體合作，加大投資者教育力度，建立暢通的溝通渠道，維護行業(yè)良好聲譽(yù)；加強與社區合作，持續開(kāi)展“一司一省一高校”投教活動(dòng)，加強屬地社區金融服務(wù)，積極踐行企業(yè)公民責任。

同時(shí)，公司還將公益慈善作為踐行行業(yè)文化的重要載體，堅持以專(zhuān)業(yè)化、長(cháng)期化、平臺化理念開(kāi)展公益事業(yè)，于2010年發(fā)起設立“上海匯添富公益基金會(huì )”，成為上海地區首家由基金公司發(fā)起設立的公益基金會(huì )，榮獲上海市民政局頒發(fā)的“中國社會(huì )組織評估等級（4A）”資質(zhì)，持續運營(yíng)“河流·孩子”公益項目15年，創(chuàng )新開(kāi)展“基業(yè)上善”慈善資產(chǎn)管理研修營(yíng)，不斷匯聚更多社會(huì )力量，積極履行社會(huì )責任，助力實(shí)現共同富裕。

專(zhuān)訪(fǎng)最后，李文憧憬，新時(shí)代，新文化，新作為。匯添富基金將按照中國證監會(huì )和基金業(yè)協(xié)會(huì )的部署要求，在《公約》的引導下，胸懷國之大者，踐行責任擔當，與各方攜手同行，致力于成為最受尊敬的資產(chǎn)管理機構，打造中國最受認可的資產(chǎn)管理品牌，為構建公募基金行業(yè)文化生態(tài)體系，推動(dòng)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，服務(wù)中國特色現代資本市場(chǎng)建設，促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展和共同富裕，助力實(shí)現中國式現代化貢獻更大力量。

風(fēng)險提示：基金有風(fēng)險，投資需謹慎。文章涉及的觀(guān)點(diǎn)和判斷僅代表我們對當前時(shí)點(diǎn)的看法，基于市場(chǎng)環(huán)境的不確定性和多變性，所涉觀(guān)點(diǎn)和判斷后續可能發(fā)生調整或變化。本文僅用于溝通交流之目的，不構成任何投資建議。

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