年內證監會(huì )開(kāi)出107張罰單

今年以來(lái)，證監會(huì )對A股市場(chǎng)中的違法違規行為頻頻出手。據《證券日報》記者不完全統計，截至8月29日，年內證監會(huì )官網(wǎng)已開(kāi)出107張罰單，其中，內幕交易和信息披露違規成為罰單“重災區”。

蘇寧金融研究院特約研究員何南野在接受《證券日報》記者采訪(fǎng)時(shí)表示，超過(guò)100張的罰單數量可以看出，今年監管層對資本市場(chǎng)違法違規行為加大了監管強度和問(wèn)責力度，這有利于對上市公司業(yè)績(jì)變臉、債務(wù)違約等情況起到一定的震懾作用。預計年內監管層打擊違法行為的高壓態(tài)勢不會(huì )改變，依舊將強化對上市公司及中介機構的處罰問(wèn)責力度，凈化資本市場(chǎng)環(huán)境，切實(shí)保護投資者的合法權益。

值得關(guān)注的是，今年證監會(huì )開(kāi)出的罰單中，涉及內幕交易的罰單有48張，占全部罰單的44.9%;涉及信息披露違規的罰單有33張，占比為30.8%，其他被處罰的違規行為還涉及傳播虛假信息、操縱市場(chǎng)、違法買(mǎi)賣(mài)股票、未按規定申報證券投資等。

對此，何南野表示，內幕交易和信息披露違規成為“重災區”的主要原因是由于有利可圖，這兩類(lèi)違法違規行為是共生的，信息披露的不及時(shí)、不合規，是造成內幕交易的一個(gè)很重要的因素。內幕交易、信披違規直接損害中小投資者利益，不利于價(jià)值投資觀(guān)念的普及，使資本市場(chǎng)資源得不到有效配置。

“一方面需要提高信息披露的及時(shí)性和關(guān)鍵信息的披露。另一方面監管層應針對信息披露不及時(shí)、不全面、不準確的行為完善追責制度，防止為上市公司留下灰色套利空間。”萬(wàn)博新經(jīng)濟研究院副院長(cháng)劉哲在接受《證券日報》記者采訪(fǎng)時(shí)表示。

談及為了預防上市公司違法違規行為再次發(fā)生，還應完善哪些措施?何南野表示，一是法規制度先行，應進(jìn)一步明確和細化相關(guān)的問(wèn)責、處罰制度，規范信息披露和內幕交易行為。二是應對違法違規的行為施以更為嚴厲的處罰，加強處罰的力度，才能對違法違規行為形成更強的震懾。三是應強化持續性、常態(tài)化的監管舉措，充分利用科技手段，加強對信息披露質(zhì)量的抽查及事后問(wèn)責，加強對股價(jià)異動(dòng)情況的監控，更有效的識別出違法違規行為，進(jìn)而實(shí)現對違法違規行為進(jìn)行更大范圍的監管。四是證監會(huì )和交易所應加強對信息披露等的培訓，要求上市公司建立相應的制度，有效的規范內幕交易和信息披露。(孟 珂)

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