中航期貨有限未按照規定履行客戶(hù)身份識別義務(wù)遭罰50萬(wàn)

3月6日，中國人民銀行網(wǎng)站發(fā)布了中國人民銀行深圳市中心支行行政處罰信息公示表(2020年第4期)。其中，處罰決定書(shū)(深人銀罰〔2020〕2號)顯示，中航期貨有限公司未按照規定履行客戶(hù)身份識別義務(wù)。中國人民銀行深圳市中心支行對其處以罰款人民幣50萬(wàn)元。

徐堅(時(shí)任中航期貨有限公司首席風(fēng)險官、反洗錢(qián)工作領(lǐng)導小組副組長(cháng))對中航期貨有限公司以下違法違規行為負有責任：未按照規定履行客戶(hù)身份識別義務(wù)。中國人民銀行深圳市中心支行對其處以罰款人民幣3.5萬(wàn)元。

中航期貨有限公司成立于1993年4月，是中航資本控股股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“中航資本”，600705.SH)控股子公司。中航資本隸屬于中國航空工業(yè)集團公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“航空工業(yè)”)，是我國航空工業(yè)重要的金融平臺。中航期貨總部設在深圳，下轄上海、深圳、汕頭、東莞、南昌、武漢和鄭州七家營(yíng)業(yè)部。依托中航資本旗下各金融板塊網(wǎng)絡(luò )渠道，致力資源整合，推進(jìn)業(yè)務(wù)協(xié)同，提升服務(wù)廣度和深度。近年來(lái)，除經(jīng)紀業(yè)務(wù)外，大力推進(jìn)資產(chǎn)管理、投資咨詢(xún)等創(chuàng )新型業(yè)務(wù)，旨在打造“服務(wù)集團戰略、定位金融產(chǎn)業(yè)、創(chuàng )建軍工期貨及衍生品服務(wù)”一流品牌。

據中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢(xún)發(fā)現，中航期貨有限公司第一大股東為中航投資控股有限公司，持股比例為82.42%;第三大股東為中航證券有限公司，持股比例為6.62%。其中，中航投資控股有限公司第一大股東為中航資本控股股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“中航資本”，600705.SH)，持股比例為73.56%。中航證券有限公司第一大股東為中航投資控股有限公司，持股比例為71.71%;第二大股東為中航資本，持股比例為28.29%。

以下為原文：

行政處罰信息公示表

標簽： 中航期貨