明德生物: 關(guān)于武漢明德生物科技股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行A股股票之持續督導總結報告書(shū)_焦點(diǎn)熱門(mén)

                  國金證券股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

           關(guān)于武漢明德生物科技股份有限公司

       非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票之持續督導總結報告書(shū)

   經(jīng)中國證券監督管理委員會(huì )《關(guān)于核準武漢明德生物科技股份有限公司非公

開(kāi)發(fā)行股票的批復》

        （證監許可〔2021〕1859 號）核準，武漢明德生物科技股份

有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“明德生物”、“公司”、“發(fā)行人”）于 2021 年 11 月完成了

非 公 開(kāi) 發(fā) 行人 民 幣 普 通 股 （A 股 ） 8,259,846 股 ， 募 集 資 金 總 額 為 人 民 幣

                                      “保薦機構”）

作為明德生物非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票的保薦機構和持續督導機構，持續督導期限

至 2022 年 12 月 31 日屆滿(mǎn)。保薦機構根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

的相關(guān)規定，出具本總結報告。

一、發(fā)行人基本情況

             情況                                內容

發(fā)行人名稱(chēng)                          武漢明德生物科技股份有限公司

證券代碼                           002932

注冊資本                           156,193,021 元

                               湖北省武漢市東湖新技術(shù)開(kāi)發(fā)區高新二路

注冊地址                           388 號武漢光谷國際生物醫藥企業(yè)加速器

                               湖北省武漢市東湖新技術(shù)開(kāi)發(fā)區高新二路

辦公地址                           388 號武漢光谷國際生物醫藥企業(yè)加速器

法定代表人                          陳莉莉

實(shí)際控制人                          陳莉莉、王穎

聯(lián)系人                            王銳

聯(lián)系電話(huà)                           027-87001772

本次證券發(fā)行類(lèi)型                       非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票

本次證券上市時(shí)間          2021 年 11 月 17 日

本次證券上市地點(diǎn)          深圳證券交易所

二、保薦工作概述

  （一）盡職推薦階段

  本保薦機構針對發(fā)行人的具體情況，按照相關(guān)法律法規、中國證監會(huì )及深交

所的相關(guān)規定，勤勉盡責，最終順利完成推薦發(fā)行人股票發(fā)行上市的保薦工作。

本保薦機構在盡職推薦階段的主要工作包括：

同時(shí)出具推薦文件；

機構對中國證監會(huì )的反饋意見(jiàn)進(jìn)行答復并進(jìn)行專(zhuān)業(yè)溝通；

交推薦股票上市的相關(guān)文件，并報中國證監會(huì )備案。

  （二）持續督導階段

  在持續督導階段，保薦機構主要工作包括但不限于：

實(shí)履行其所作出的各項承諾。關(guān)注明德生物各項公司治理制度、內控制度、信息

披露制度的執行情況，并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規占用上市公司資源和

防止高管人員利用職務(wù)之便損害上市公司利益的制度，督導明德生物合法合規經(jīng)

營(yíng)。

集資金，持續關(guān)注明德生物募集資金使用情況和募投項目進(jìn)展，以及公司募集資

金管理制度建設，協(xié)助公司制定、完善相關(guān)制度。

                   《公司法》等有關(guān)法律、法規的要求，

履行信息披露義務(wù)。對于公司的定期報告等公開(kāi)信息披露文件，進(jìn)行了事前審閱；

未事先審閱的，均在公司進(jìn)行相關(guān)公告后進(jìn)行了及時(shí)審閱。

行操作和管理，執行有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的內部審批程序、信息披露制度及關(guān)聯(lián)交易定

價(jià)機制。

訪(fǎng)談，及時(shí)向深圳證券交易所報送募集資金核查意見(jiàn)、持續督導現場(chǎng)檢查報告和

年度保薦工作報告等材料。

三、履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況

  保薦機構在履行保薦職責期間，公司未發(fā)生重大事項并需要保薦機構處理的

情況。

四、對發(fā)行人配合保薦工作情況的說(shuō)明和評價(jià)

  （一）盡職推薦階段

  發(fā)行人能夠及時(shí)向保薦機構、會(huì )計師、評估師及律師提供本次發(fā)行所需的文

件材料，并保證所提供的文件材料信息真實(shí)、準確、完整，不存在虛假記載、誤

導性陳述或重大遺漏；發(fā)行人能夠按照相關(guān)法律、法規的要求，積極配合保薦機

構的盡職調查工作。

  （二）持續督導階段

  在本保薦機構持續督導期間，發(fā)行人能夠配合保薦機構的持續督導工作：

作，并與保薦機構保持密切聯(lián)系，積極配合保薦機構對募集資金使用情況的監管。

場(chǎng)檢查工作，向保薦機構提交三會(huì )文件、內部控制、信息披露、募集資金、關(guān)聯(lián)

交易等文件。

司會(huì )事先根據需要向保薦機構遞交部分文件供保薦機構審閱。在整個(gè)工作過(guò)程中，

上市公司為保薦機構進(jìn)行保薦工作提供了必要的設施、場(chǎng)地或其他便利條件，并

配備足夠的工作人員，有效協(xié)調公司各部門(mén)配合保薦機構的工作，保證了保薦機

構相關(guān)工作的順利進(jìn)行。

五、對證券服務(wù)機構參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說(shuō)明及評價(jià)

  明德生物聘請的證券服務(wù)機構均能勤勉、盡職的履行各自相應的工作職責。

在本保薦機構的盡職推薦過(guò)程中，公司聘請的證券服務(wù)機構能夠按照有關(guān)法律法

規的規定出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，并能夠積極配合保薦機構的協(xié)調和核查工作。在本保薦

機構對公司的持續督導期間，公司聘請的證券服務(wù)機構根據交易所的要求及時(shí)出

具有關(guān)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

六、對上市公司信息披露審閱的結論性意見(jiàn)

  保薦機構對公司持續督導期間的信息披露文件進(jìn)行了事前或事后審閱，對信

息披露文件的內容及格式、履行的相關(guān)程序進(jìn)行了核查。持續督導期間，公司已

披露的公告與實(shí)際情況相符，披露內容完整，不存在應予披露而未披露的事項。

七、對上市公司募集資金使用審閱的結論性意見(jiàn)

  保薦機構對持續督導期間發(fā)行人募集資金的存放和使用情況進(jìn)行了核查。保

薦機構認為，發(fā)行人募集資金的存放和使用情況符合《深圳證券交易所上市公司

自律監管指引第 1 號——主板上市公司規范運作》、

                        《上市公司監管指引第 2 號—

上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、

                   《深圳證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理

指南第 11 號——信息披露公告格式》等法規和文件的規定，對募集資金進(jìn)行了

專(zhuān)戶(hù)存儲和專(zhuān)項使用，并及時(shí)履行了相關(guān)信息披露義務(wù)，募集資金具體使用情況

與公司已披露情況一致，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，

不存在違規使用募集資金的情形。

八、中國證監會(huì )、證券交易所要求的其他事項

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司首次公開(kāi)發(fā)行股票和非公開(kāi)發(fā)行 A 股票募集

資金尚未使用完畢，在持續督導期結束后，保薦機構將繼續履行對明德生物剩余

募集資金管理及使用情況的監督核查義務(wù)。

（本頁(yè)無(wú)正文，為《國金證券股份有限公司關(guān)于武漢明德生物科技股份有限公司

非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票之持續督導總結報告書(shū)》之簽字蓋章頁(yè)）

保薦代表人（簽字）： _____________       _____________

                林尚研               徐學(xué)文

法定代表人簽字：

                       冉   云

                                     國金證券股份有限公司

                                          年    月   日

查看原文公告

標簽：