浙江“總對總”在線(xiàn)訴調對接機制 助力投資者“足不出戶(hù)”有效維權

近期，浙江轄區通過(guò)在線(xiàn)平臺成功化解了一批群體性證券糾紛，并實(shí)現全國首例證券糾紛通過(guò)“人民法院調解平臺”與“中國投資者網(wǎng)證券期貨糾紛在線(xiàn)調解平臺”的“總對總”在線(xiàn)訴調對接機制(簡(jiǎn)稱(chēng)“總對總”機制)，成功進(jìn)行在線(xiàn)調解及在線(xiàn)司法確認，疫情防控期間持續有效服務(wù)投資者維權。

“總對總”機制在中小投資者維權方面具有哪些優(yōu)勢?如何降低投資者維權成本?日前，本報記者專(zhuān)訪(fǎng)了浙江證監局相關(guān)分管負責人張喆峰。

記者：“總對總”機制聚焦中小投資者維權貴、救濟難等痛點(diǎn)，請您介紹一下浙江是如何實(shí)踐的?

張喆峰：我們在工作中深刻體會(huì )到，投資者是資本市場(chǎng)發(fā)展的基礎，投資者侵權損失及時(shí)獲得賠償對于投資者保護至關(guān)重要，只有降低投資者維權成本才能讓投資者及時(shí)有效維護自身合法權益。

“總對總”機制充分運用互聯(lián)網(wǎng)和大數據技術(shù)，為投資者提供一站式的維權救濟服務(wù)，讓“投資者少跑腿，數據多跑路”，成為進(jìn)一步便利投資者調解和訴訟維權的有效方式。

疫情防控期間，在證監會(huì )投保局指導和杭州市中級人民法院、中國投?；鸸局С窒?，浙江證監局指導浙江證券業(yè)協(xié)會(huì )成功運用“總對總”機制，開(kāi)展某上市公司虛假陳述導致投資者股票投資虧損糾紛案件的在線(xiàn)調解及在線(xiàn)司法確認，調解金額共計20余萬(wàn)元，遠在四川等地的投資者不用出家門(mén)就可及時(shí)獲得侵權損失賠償。

同時(shí)，我們積極推進(jìn)五洋債證券虛假陳述責任糾紛的線(xiàn)上調解工作，日前，首單調解已達成協(xié)議并完成司法確認，實(shí)際賠償金額105萬(wàn)元。

記者：據了解，浙江較早推動(dòng)證券期貨糾紛多元化解機制建設，在化解群體性糾紛方面的工作也卓有成效，能否請您介紹一下?

張喆峰：浙江是資本市場(chǎng)大省，資本市場(chǎng)的快速發(fā)展，不可避免帶來(lái)證券期貨糾紛數量逐年遞增。浙江證監局對此高度重視，并認識到只有糾紛，尤其是群體性糾紛得到妥善化解、投資者合法權益得到有效保護，資本市場(chǎng)才能健康、穩定、和諧發(fā)展。為此，我們積極整合資源，形成合力，多措并舉推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機制建設。

一是加強調解組織建設和調解員隊伍建設。浙江證券業(yè)協(xié)會(huì )于2012年7月份設立了全國第一家由地方證券業(yè)協(xié)會(huì )組織的證券糾紛調解專(zhuān)業(yè)委員會(huì )和證券糾紛調解中心，于2013年建立了證券糾紛調解聯(lián)絡(luò )員制度，壓實(shí)市場(chǎng)主體糾紛化解主體責任。在工作中，我們不斷健全證券期貨糾紛化解工作機制，逐步形成了“訴調對接”、“調調對接”、“信調對接”、“律調對接”、“仲調對接”五位一體證券期貨糾紛大調解格局，建立了一支由2名專(zhuān)職調解員和46名兼職調解員(其中23名為律師)組成的專(zhuān)業(yè)調解員隊伍。

據不完全統計，2013年以來(lái)，僅浙江證券業(yè)協(xié)會(huì )就化解各類(lèi)證券糾紛1460余起，涉及金額8000余萬(wàn)元，為投資者挽回損失1125多萬(wàn)元。

二是建立健全訴調對接工作機制。2019年5月份，浙江省高級人民法院與浙江證監局聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于證券期貨糾紛訴調對接工作的貫徹實(shí)施意見(jiàn)》，在全省各級法院全面建立了證券期貨糾紛訴調對接工作機制。

三是積極開(kāi)展在線(xiàn)訴調對接先行先試。2019年，在證監會(huì )投保局指導下，浙江證監局與杭州中院、浙江證券業(yè)協(xié)會(huì )成功開(kāi)發(fā)了實(shí)現訴訟與調解流程在線(xiàn)對接的“浙江證券期貨糾紛智能化解平臺”(簡(jiǎn)稱(chēng)“智能化解平臺”)，該平臺集成“在線(xiàn)申請、在線(xiàn)調解、在線(xiàn)審理、在線(xiàn)司法確認、電子送達、電子檔案”等不同的功能模塊，具備遠程視頻在線(xiàn)調解及庭審、糾紛化解流程智能流轉和切換、自動(dòng)生成法律文書(shū)、輔助損失金額計算、注冊用戶(hù)身份智能核實(shí)等功能。

投資者可以在平臺上申請調解、起訴及提交資料，后續調解、審理流程都在網(wǎng)上進(jìn)行。比如我們調解員在杭州，一方當事人在北京，另外一方當事人在海南，都不用來(lái)杭州調解，約定一個(gè)時(shí)間，大家同時(shí)登錄智能化解平臺就可以在線(xiàn)進(jìn)行調解了，這樣就免去了當事人的異地奔波之累，實(shí)現“足不出戶(hù)”化解糾紛。

同時(shí)，平臺可以滿(mǎn)足人民法院、監管部門(mén)、調解組織等主體線(xiàn)上開(kāi)展訴調對接的需求，提高訴調對接的效率。智能化解平臺自2019年6月份正式發(fā)布運行以來(lái)，已接收投資者各類(lèi)申請540余件，成功化解300余件。

四是推動(dòng)“示范判決+集中調解”群體性糾紛化解機制率先落地。浙江證監局與杭州中院、投?；鸸?、浙江證券業(yè)協(xié)會(huì )通力合作，創(chuàng )新案件分流、示范判決、聯(lián)合調解、共管賬戶(hù)理賠等多項工作機制。2019年1月份，杭州中院示范判決作出后，調解組織開(kāi)展集中調解，已成功調解投資者與上市公司證券虛假陳述責任糾紛300余件，為投資者挽回損失1500余萬(wàn)元，為群體性證券期貨糾紛化解探索了經(jīng)驗。

記者：3月1日剛剛實(shí)施的新證券法新增了“投資者保護”專(zhuān)章，請問(wèn)浙江證監局計劃如何進(jìn)一步推進(jìn)證券期貨糾紛化解、加強投資者保護?

張喆峰：新證券法完善投資者保護制度，有利于提高投資者保護水平，構建“投融資平衡”的良好市場(chǎng)生態(tài)，為“打造一個(gè)規范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)”提供了堅實(shí)的制度保障。新證券法設“投資者保護”專(zhuān)章，規定了先行賠付制度、證券調解制度及代表人訴訟制度等許多亮點(diǎn)性的投資者保護安排，通過(guò)多元化方式優(yōu)化救濟途徑，保護投資者力度有望進(jìn)一步加大。

下一步，浙江證監局將認真學(xué)習貫徹新證券法，在監管工作中將投資者保護制度安排落實(shí)落細，切實(shí)加大投資者保護力度。按照“總對總”機制要求推進(jìn)在線(xiàn)訴調對接工作，繼續優(yōu)化智能化解平臺功能，進(jìn)一步發(fā)揮“在線(xiàn)平臺+示范判決+集中調解”群體性糾紛化解機制的作用，更好地服務(wù)投資者及時(shí)有效維護自身合法權益。同時(shí)在證監會(huì )投保局指導下，做好智能化解平臺與中國投資者網(wǎng)調解平臺的有機銜接，與其他的在線(xiàn)調解平臺互聯(lián)互通，打通不同單位、不同平臺之間的數據隔離，讓數據跑起來(lái)，進(jìn)一步便利投資者維權。

此外，我們還將發(fā)揮浙江“改革先行地”優(yōu)勢，在證監會(huì )投保局、法律部指導下，與司法部門(mén)加強協(xié)同，積極穩妥探索推動(dòng)證券糾紛代表人訴訟在浙江先行先試。(侯捷寧)

標簽： 浙江