2019年全年共計對222家上市公司進(jìn)行了紀律處分

證券監管系統對于資本市場(chǎng)違法違規始終保持高壓態(tài)勢。數據顯示，2019年全年，滬深交易所共計對222家上市公司進(jìn)行了紀律處分或監管關(guān)注，涉及的董監高、中介機構等當事人合計達1265人。

來(lái)自上交所的數據顯示，2019年，針對信息披露違規行為，上交所發(fā)出公開(kāi)譴責40單，通報批評103單，監管關(guān)注決定106單，同比分別增加25%、63%、33%。上交所紀律處分與監管關(guān)注共涉及110家上市公司、533名董監高、39名中介機構人員。來(lái)自深交所的數據顯示，深交所2019年全年共作出紀律處分決定書(shū)215份，較2018年154份增長(cháng)39.61%。深交所全年共對112家次上市公司和693人次相關(guān)當事人予以紀律處分，同比分別增長(cháng)31.76%和13.42%。其中，對39家次上市公司及203人次責任人員予以公開(kāi)譴責。

從交易所公布的情況來(lái)看，資金占用、違規擔保等侵占上市公司利益行為是查處重點(diǎn)。2019年，上交所處理重大資金占用、違規擔保案例22單，涉及公開(kāi)譴責、公開(kāi)認定案件13單，同比分別增加120%、333%。深交所全年共對28起資金占用類(lèi)案件作出處分，其中，對16家上市公司予以公開(kāi)譴責，并對12人次予以公開(kāi)認定，對35起涉及違規擔保案件予以紀律處分。其中，對110人次主要責任人予以公開(kāi)譴責。

除此之外，上市公司、董監高及相關(guān)中介機構的違法違規行為還集中在“三高類(lèi)”重組后業(yè)績(jì)承諾未履行、增持承諾未履行、未按計劃執行股份回購、年報財務(wù)造假、未按期披露等、中介機構未勤勉盡責、業(yè)績(jì)預告、業(yè)績(jì)快報披露違規等方面。

展望2020年，監管部門(mén)對于上市公司及中介機構的違法違規行為仍將保持高壓態(tài)勢。證監會(huì )主席易會(huì )滿(mǎn)指出，要堅持依法監管、依法治市。加大稽查執法力度，嚴厲打擊欺詐發(fā)行、內幕交易、操縱市場(chǎng)、虛假信披等違法違規行為，嚴肅市場(chǎng)紀律、凈化市場(chǎng)生態(tài)。他表示，上市公司要規范運作，在守法合規、治理規范上作出表率，從根本上提升市場(chǎng)主體內生約束機制的有效性。

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