7月份新三板 128種違規行為被處理

8月2日，全國股轉公司發(fā)布消息稱(chēng)，7月份共對2宗違規行為給予紀律處分，對126宗違規行為采取自律監管措施。其中，對74宗違規行為采取口頭警示、約見(jiàn)談話(huà)、提交書(shū)面承諾自律監管措施，對52宗違規行為采取書(shū)面形式自律監管措施。

對此，聯(lián)訊證券新三板研究負責人彭海對《證券日報》記者表示，這是全國股轉公司為規范新三板市場(chǎng)主體行為，促進(jìn)其合法合規參與市場(chǎng)，并切實(shí)履行一線(xiàn)監管職責，持續強化自律監管的有力舉措。

“自2016年年初以來(lái)，全國股轉公司對新三板參與主體實(shí)施嚴厲監管，新三板市場(chǎng)一直處于強監管期。目前，對新三板參與主體的違規行為進(jìn)行監管處罰已呈現出常態(tài)化，這種常態(tài)化嚴格監管將積極引導各參與主體持續規范化，凈化新三板市場(chǎng)生態(tài)，維護參與主體合法權益，夯實(shí)未來(lái)新三板的深化改革基礎。”新三板評論家、北京南山投資創(chuàng )始人周運南在接受《證券日報》記者采訪(fǎng)時(shí)表示。

全國股轉公司發(fā)布的消息顯示，針對被采取書(shū)面形式自律監管措施的違規行為，主要包括以下13種類(lèi)型：一是掛牌公司定期報告存在虛假記載和重大遺漏，會(huì )計數據披露有誤;二是掛牌公司公開(kāi)轉讓說(shuō)明書(shū)信息披露不真實(shí)，存在虛假記載;三是掛牌公司在股票發(fā)行過(guò)程中未按規定審議和披露特殊投資條款、未在繳款期前披露股票發(fā)行認購公告、募集資金專(zhuān)戶(hù)管理違規、違規改變募集資金用途;四是掛牌公司未按要求披露募集資金存放及使用情況報告、未披露股票被暫停轉讓公告。五是掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金，掛牌公司未履行信息披露義務(wù);六是掛牌公司對外提供擔保，未履行審議程序和信息披露義務(wù);七是掛牌公司關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)履行審議程序和信息披露義務(wù)。八是掛牌公司未及時(shí)披露重大事件，包括重大訴訟，5%以上股權被質(zhì)押、凍結，公司財產(chǎn)被查封、凍結，掛牌公司及其相關(guān)人員被納入失信聯(lián)合懲戒對象，被采取自律監管措施情況，出售子公司股權、設立子公司事宜，持續經(jīng)營(yíng)能力存在重大不確定性事項等;九是掛牌公司股份存在代持行為，導致股權不明晰;十是掛牌公司未在區域股權市場(chǎng)摘牌即在我司完成掛牌;十一是掛牌公司重大資產(chǎn)重組未按照有關(guān)規定履行審議程序及信息披露義務(wù);十二是掛牌公司未在規定時(shí)間內回復我司問(wèn)詢(xún)函;十三是掛牌公司股東增持或減持掛牌公司股份，與其一致行動(dòng)人合并持股比例達到掛牌公司已發(fā)行股份5%的整數倍時(shí)未暫停交易。

周運南表示，全國股轉公司會(huì )對上述違規情形實(shí)行嚴格監管，并對相關(guān)責任主體給予自律監管措施和紀律處分。

全國股轉公司表示，下一步，將進(jìn)一步提升掛牌公司規范治理水平和信息披露質(zhì)量，保障投資者的合法權益，為深化新三板市場(chǎng)改革夯實(shí)基礎。(劉偉杰)

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